湖南正虹科技发展股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易，保证公司与关联方之间所发生的关联交易符 合公平、公开、公正的原则，确保公司及全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司信息披露指 引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《湖 南正虹科技发展股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻 以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开以及等 价有偿"的原则，并以书面协议方式予以确定； （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规 定； （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告 的原则。 第三条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联 关系，不得通过将关联交易非关 ...

湖南正虹科技发展股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范湖南正虹科技发展股份有限公司董事及高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《湖南正虹科技发展股份 有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，设立 湖南正虹科技发展股份有限公司董事会提名委员会（以下简称 "提 名委员会"），并制定本实施细则。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 1 格，并由委员会及时根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的 规模和构成向董事会提出建议； 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理 人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 ...

湖南正虹科技发展股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司经济行为，提高内部审计工作质量，防范 和控制公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依 据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对 公司内控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。本制度的审计对象为 公司、合并报表范围内的全资及控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立 ...

湖南正虹科技发展股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称"公 司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、 归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护公司及 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《湖 南正虹科技发展股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相 关规定，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事 件时，按照本制度的规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在 第一时间将相关信息向公司董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各部门、公司分支机构、全资子公司、 控股子公司。本制度所称"报告义务人"包括但不限于： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、下属公司、分公司的负责人、董事、监事和 高级管理人员； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （ ...

湖南正虹科技发展股份有限公司 第四条 本规范所称实际控制人，指通过投资关系、协议或者其 他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第二章 一般原则 第五条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依法行 使权利、履行义务，维护公司独立性，不得滥用控制地位或者利用关 联关系损害公司和其他股东的合法权益，不得利用对公司的控制地位 牟取非法利益。公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为引导和规范湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简 称"公司"）控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《湖南 正虹科技发展股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关 规定，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的 行为和信息披露等相关工作，控股股东、实际控制人的其他关联人与 公司相关的行为，参照本规范相关规定执行。 第三条 本规范所称控 ...

湖南正虹科技发展股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为加强和完善湖南正虹科技发展股份有限公司持续、规 范、健康地发展， 进一步完善公司治理结构，加强董事会决策科学 性、提高重大投资的效率和决策的水平，做到事前审计、专业审计， 提高公司财务会计工作的水平和资产质量，确保董事会对公司经营管 理和财务状况的深入了解和有效控制，公司设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《湖南正虹科技发展股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责 范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第五条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工 作经验和良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行审计委员会的 1 ...

第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第二条 本制度所指"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种 （以下统称为证券）交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大 信息，以及法律、法规、规章、规范性文件或证券监管部门要求披露 的信息。 本制度所指"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以 规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 公司应严格按照法律、法规、规章、规范性文件和公司 章程的规定，真实、及时、准确、完整、公平地披露信息，不得有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开 披露信息。 湖南正虹科技发展股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范湖南正虹科技发展股份有限公司(以下 简称公司)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上市公司信息披露管 理办法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《湖南正虹科技发展 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第十一条 公司发生的或与之有关的事件没有 ...

湖南正虹科技发展股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，规范湖南正虹科技发展股份 有限公司（以下简称"公司"）股东会的组织与行为，保证股东会的 正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《公司章程》和其他有关规定，结合公司实际情况，制 定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律法规、公司股票上市地证券监管 规则、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够 依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司 章程》规定应当由股东会决定的事项，必须由股东会对该等事项进行 审议，以保障公司股东对该等事项的决策权。在必要、合理的情况下， 对于与所决议事项有关的、无法在股东会的会议上立即作出决定的具 体相关事项，股东会可以授权董事会在股东会授权的范围内作出决定。 第五条 股东会分为年度 ...

第一条 为了促进湖南正虹科技发展股份有限公司规范运作，维 护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和公 司章程的有关规定，制订本工作细则。 湖南正虹科技发展股份有限公司 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独 立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司 章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事工作细则 第四条 公司董事会成员应当至少包括三分之一独立董事，聘任 适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士，并至少符 合下列条件之一： 第一章 总 则 （二）具有 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 湖南正虹科技发展股份有限公司 第一条 为进一步规范湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息的管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平、公开、公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《湖南正虹科技发展 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应确保登记档案真实、准确、完整。董事长为 公司内幕信息保密和内幕信息知情人登记管理的主要责任人。董事会秘 书负责公司内幕信息的日常管理、办理内幕信息知情人登记(档案格式 见附件)、归档事宜。公司董事会秘书办公室是公司内幕信息管理、信 息披露及投资者关系管理等日常办事机构，由董事会秘书负责管理。 - 1 - (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； (三)公司订立重要合 ...