恒逸石化股份有限公司 子公司综合管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对子公司的管理，按照建立现代企业制度的要求，规范公 司内部运作机制，强化企业自我管理，维护上市公司整体形象和投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《深圳证券交易 所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《恒逸石化股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")等法律、法规和规章，制定本制度。 第二条 本制度所称母公司系指恒逸石化股份有限公司(不含子公司)；子 公司系指母公司控股超过50％以上的绝对控股子公司、母公司为第一大股东并 拥有实际控制权的相对控股子公司，或者能通过协议或其他安排实际控制的纳 入合并范围的子公司；上市公司指恒逸石化股份有限公司及其分、子公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对上市公司的 组织、资源、资产、投资等和上市公司的运作进行风险控制，提高上市公司整 体运作效率和抗风险能力。 第四条 母公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，行使对 子公司的重大事项管理。同时，负有对子公司 ...

防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 恒逸石化股份有限公司 第一条 为了进一步加强和规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《恒逸石化股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资 金管理。本制度也适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会 计报表范围的子公司之间的资金往来。 本制度所称"关联方"，是指根据《公司法》《证券法》等法律、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所发布的相关法规、部门规章和 规范性文件、《公司章程》所界定的关联方。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结 构，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《恒逸石化股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第二章 独立董事的任职资格 第五条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件，担任公司独立董事应 当符合以下基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 恒逸石化股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 公司独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东（持有公司5%以上股份，或者持有股份不足5%但对公司有重大 影响的股东）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 ...

恒逸石化股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）的经营行为，控制 投资风险，提高投资收益，实现对外投资的规范化、科学化、制度化，保障公司资金 运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》以及《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的投资指对外投资，包括将货币资金以及经资产评估后的房 屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价对 外直接投资，也包括委托理财、委托贷款、证券与衍生品投资等以寻求短期差价为主 要目的的投资活动，具体包括但不限于： （一）与境内外其他单位进行联营、合营； （二）出资设立法人或其他组织； 第三条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托 凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中，委 托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产 ...

恒逸石化股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《恒逸石化股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会的一般规定 第二条 公司设董事会，对股东会负责。董事会由 9 名董事组成，其中独立 董事 3 人，独立董事应当包括至少一名会计专业人士，职工代表董事 1 人。 （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 1 （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 董 ...

恒逸石化股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及 潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，建立公司与投资者之间 的良性互动关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《恒逸石化股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一） 透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； （二） 发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸 ...

第一条 为加强恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，提 高内部审计的质量，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国国家审计准则》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规 范性文件以及《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指公司内部审计机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 恒逸石化股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及其他相关规定； 公司董事、高级管理人员、公司各职能部门及各控股子公司的财务收支、经 济活动均接受本规定的内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 第六条 公司设立内审部作为内部审计机构，对公司业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。内审部对董事会负责，向董事会审计 委员会报告工作。 内审部 ...

恒逸石化股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理 行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、《恒 逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及内部管理制度，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的登记、管理事宜。本制度 未规定的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室在董事会秘书 领导下具体负责内幕信息知情人报备日常工作，负责保管内幕信息知情人登记资 料。 第四条 董事会办公室是公司的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证 券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。未经董事会批 准同意，公司任何部门和个人不得向 ...

恒逸石化股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范恒逸石化股份有限公司(以下简称"恒逸石化"或"公司") 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，明确公司内部(含控股子公司)各部门、各分支机构和有关人员的信息收集 与管理以及信息披露职责范围和保密责任，及时、准确、全面、完整地披露信 息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等有关法律法规及恒逸石化《公司章程》的要求，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生会 影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可 能产生较大影响的尚未公开的信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司5%以上股份 的股东、公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公 司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的 知情人等。 ...

恒逸石化股份有限公司 外部信息报送和使用管理办法 第八条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄 露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第九条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信 息，除非与公司同时披露该信息。 第十条 外部单位或个人本人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定 使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿 责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的， 本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第十一条 本办法未尽事宜或与本办法生效后颁布的法律、行政法规、其他 有关规范性文件或《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关规 范性文件或《公司章程》的规定为准。 第一条 为加强恒逸石化股份有限公司（以下简称"恒逸石化"或"公司"） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理， 依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》以及《恒逸石化股份有限公司章程》《恒逸石 ...