恒逸石化股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"恒逸石化"或"公司"） 外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组 合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取 现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵 押的信用交易。 本制度所称外汇衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的 规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、人民币 和其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利 率掉期、利率期权等。 第二章 外汇衍生品交易业务操作原则 第三条 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原 则， ...

独立董事专门会议工作制度 恒逸石化股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 恒逸石化股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、规范性文件和《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注 中小股东的合法权益不受损害。 第二章 议事规则 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"），独立董事召开专门会议原则上应于会议召开前三日 通知全体独立董事。因特殊原因需 ...

恒逸石化股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"恒逸石化"或"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，根据 监管机构的相关要求，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，遵照本制度履行选聘 程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审查，经股东会批 准。公司不得在股东会审议批准前聘请会计师事务所开展年度审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有国内证券、期货相关业务资格， 并具有良好的执业质量记录及下列条件： 改聘会计师事务所的，新聘请的会计师事务所最近 2 年没有因证券期货违法 执业受到中国证监会或会计主管部门的行政处罚。 第三章 选聘会计师事务所程序 第五条 审计委员会、半数以上独立董事可以向公司董事会提出聘请会计师 事务所的议案。 第六条 公司选聘会计师事务所可采用邀请招标方式选聘。采用邀请招标方 式选聘会计师事务所的，由审计委员会确定邀请招标方案，并至少向三家以上的 会计师事务所发出招标邀请。 第七条 公司选聘会计 ...

恒逸石化股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强恒逸石化股份有限公司（以下简称"恒逸石化"或"公司"） 对 期货业务操作和监管流程，防范期货业务中的各类风险，根据国家有关法律法 规和《企业内部控制基本规范》，特制定本管理制度。 第二条 公司从事的期货业务是以精对苯二甲酸（PTA）为主的期货品种， 目的是充分利用期货市场的套期保值功能、价格发现功能，规避生产经营所需 的PTA 等原料价格发生剧烈波动。 第三条 公司董事会授权董事长组建公司期货领导小组，主管公司期货业务。 公司期货领导小组应根据实际需要，对期货业务管理制度进行审查和修订，确 保本制度适应实际运作和内部控制的需要。 第四条 公司期货业务相关人员，应理解并严格执行本管理制度。 第二章 期货业务组织构架 第五条 公司期货业务体系包括：期货领导小组、期货管理小组、期货交易 小组、期货风控小组、期货结算/核算小组、期货监督小组。 第六条 公司期货领导小组由董事长、投资总监、财务总监及期货专业人士 组成，其主要职责为： （一）建立健全公司期货业务相关制度，并组织贯彻实施； （二）组建公司期货业务管理小组、交易小组、风控小组、结算 ...

恒逸石化股份有限公司 商品衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范恒逸石化股份有限公司（下称"公司"）商品衍生品交易行为， 防范商品衍生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号--主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称商品衍生品是指以商品为基础资产的场内场外交易、或者 非交易的，实质为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。既可采取实物 交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可 采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 公司应严格控制商品衍生品交易的种类及规模，并主要以套期保值为 目的。 第四条 公司进行商品衍生品交易应控制资金规模，不得影响公司的正常生产 经营。 第五条 公司进行商品衍生品交易必须以公司的名义并在公司的账户中进行， 不得使用他人账户。 第六条 本制度同样适用于公司全资或控股子公司的衍生品交易。未经本公司 同意，公司全资、控股子公司不得进行商品衍生品交易。 第七条 公司董事会授权董事长组建公司商品衍生 ...

恒逸石化股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 根据及参照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等 有关规定及《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 合恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，为强化董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第七条 审计委员会下设审计法务部，对公司内部控制制度的建立和实施、 公司财务信息的真实性、完整性等情况进行检查监督。 审计法务部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工 作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由5名董事组成，其中3名为独立董事，成员应当 为不在上市公司担任高级管理人员的董事，且至少有1名独立董事为会计专业人 士。 第四条 审计委员会成员由董事长、过半数的独立董事或者三分之一以上的 董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人1名，由独立董事成员担任，应当为会计专业 ...

恒逸石化股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 规范公司对外担保行为，有效控制公司经营风险，根据《深圳证券交易所股票上 市规则》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、 规范性文件及《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对其下属控股子公司的担保。担保形式包括但 不限于保证、抵押及质押。 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包 括： 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保 人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会办公室负责 公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股东会的审批程序。 第四条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议。 第五条 对外担保由公司统一管理，除本制度另有规定外，未经公司董事会 或股东会批准 ...

（已经公司第十二届董事会第二十六次会议审议通过） 恒逸石化股份有限公司 章程 （2025年8月修订） 2025年8月 | | | | | | 恒逸石化公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司经广西壮族自治区经济体制改革委员会"桂体改［1990］3号"文件批复同 意，以募集方式设立；公司现时在中国—马来西亚钦州产业园区行政审批局注册登 记，统一社会信用代码9145050019822966X4。 第三条 1990年2月26日，经中国人民银行广西壮族自治区分行批准（桂银复字 [1990]第27号文），公司首次向社会公众发行人民币普通股4800万股，其中发起人法 人股1200万股，社会公众股3600万股。 1997年3月28日，经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的批 准，公司发行的社会公众股（3600万股）在深圳证券交易 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 恒逸石化股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保障股东的合法权益，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）以及《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会应当在《公司法》《公司章程》和本规则规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开： （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）过半数独立董事提议召开 ...

恒逸石化股份有限公司 第四期员工持股计划管理办法 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"或"恒逸石化"） 员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、深圳证券交易所《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《恒逸石化股份有限公司章程》、《恒逸石化股份有 限公司第四期员工持股计划（草案）》（以下简称"《员工持股计划》"）的规 定，制定《恒逸石化股份有限公司第四期员工持股计划管理办法》（以下简称"员 工持股计划管理办法"）。 第二条 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序， 真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内 幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 第三条 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不 以摊派、强行分配等方 ...