二〇二五年四月二十五日 广东锦龙发展股份有限公司董事会 广东锦龙发展股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）董事会根据《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独 立董事关于 2024 年度独立性的自查报告》，认为公司独立董事不存在 任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

P A G 广东锦龙发展股份有限公司 董事会审计委员会 2024年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将审计委员会2024年度对会计师事务所履行监督职 责的情况汇报如下： （1）2024年1月，公司2023年度审计注册会计师向公司管理层、 独立董事介绍了2023年度的总体审计工作安排，审计委员会成员认真 审阅了2023年度的总体审计计划及相关资料，与立信会计师事务所 （特殊普通合伙）注册会计师协商确定了公司2023年度财务报告审计 工作的时间安排、公司2023年度审计报告提交的时间，督促年审注册 会计师按照审计计划的安排开展审计工作，并在审计计划约定的时限 内提交审计报告。 （2）年审注册会计师进场后，就审计过程中发现的问题与年审 注册会计师沟通。2024年4月，公司召开2023年度审计初审意见沟通 会，审计委员会就立信会计师事务所（（特殊普通合伙）关注的问题进 行交流。 （3）2024年4月25日，审计委 ...

| 名称 持有数量(万股) | | 占总股本比 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 例(%) | (万股) | | 东莞市新世纪科教拓展有限公司 | 25000.00 | 27.91 | 不变 | | 朱凤廉 | 13211.05 | 14.75 | 不变 | | 杨志茂 | 6630.00 | 7.40 | 不变 | | 黄海晓 | 1042.00 | 1.16 | 不变 | | 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金 | 654.44 | 0.73 | -169.05 | | 中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金 | 545.56 | 0.61 | -64.71 | | 香港中央结算有限公司 | 478.48 | 0.53 | -407.92 | | 招商银行股份有限公司-南方中证1000交易型开放式指数证 券投资基金 | 369.87 | 0.41 | -157.66 | | 招商银行股份有限公司-华夏中证1000交易型开放式指数证 券投资基金 | 198.71 | 0.22 | ...

Financial Overview - The company reported a registered capital of 896 million RMB and a net capital of approximately 3.06 billion RMB as of the end of 2024[16]. - Total revenue for 2024 reached ¥662,653,979.64, representing a 245.16% increase compared to ¥191,984,670.09 in 2023[49]. - Net loss attributable to shareholders decreased by 76.77% to ¥-89,230,122.95 in 2024 from ¥-384,086,624.86 in 2023[49]. - Operating cash flow improved significantly to ¥3,264,697,762.14, a 694.22% increase from ¥-549,405,610.35 in the previous year[49]. - Total assets increased by 18.98% to ¥23,672,838,143.77 at the end of 2024, up from ¥19,896,578,131.54 in 2023[49]. - Total liabilities rose by 25.01% to ¥19,195,782,436.08 in 2024, compared to ¥15,354,991,263.38 in 2023[49]. - The company's total equity attributable to shareholders decreased by 2.82% to ¥2,400,018,193.42 at the end of 2024 from ¥2,469,647,280.20 in 2023[49]. - The liquidity coverage ratio decreased significantly by 136.78 percentage points to 172.81% from 309.59%[59]. - The net profit for the securities industry in 2024 reached CNY 1,672.57 billion, with total operating income of CNY 4,511.69 billion[63]. Shareholder Information - The major shareholder, New Century Company, holds 250 million shares, accounting for 27.90% of the total share capital[19]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the fiscal year[6]. - The participation ratio for the 2024 first extraordinary shareholders' meeting was 51.49%[132]. - The second extraordinary shareholders' meeting in 2024 had a participation ratio of 50.83%[132]. - The annual shareholders' meeting for 2023 recorded a participation ratio of 51.55%[132]. Business Operations and Strategy - The company has undergone significant business transitions, moving from textile production to financial services, with a focus on securities business since 2014[19]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding its future operational plans and forecasts[5]. - The company aims to leverage its competitive advantages in wealth management and asset management to drive future growth[68]. - The company has engaged in multiple strategic acquisitions and capital increases to enhance its market position and expand its business operations[31][32][33][36]. - The company plans to actively promote the major asset restructuring project for the sale of Dongguan Securities equity to reduce the asset-liability ratio and optimize the financial structure[122]. Subsidiaries and Branches - Zhongshan Securities was granted membership by the Shanghai Stock Exchange in April 2007, with membership number 0028[21]. - The company has established a comprehensive organizational structure, including a board of directors and various committees to ensure effective governance[37]. - Zhongshan Securities has a total of 24 branches and operates multiple business and functional departments to support its operations[39]. - The company has expanded its presence with multiple branches across major cities, including Guangzhou, Shenzhen, and Tianjin, enhancing its market reach[42]. - The company established a new subsidiary, Shenzhen Jinhonghe Investment Management Co., with a registered capital of 10 million yuan, fully owned by Zhongshan Securities[44]. Financial Performance and Metrics - Basic and diluted earnings per share improved to ¥-0.10, a 76.74% increase from ¥-0.43 in 2023[49]. - The weighted average return on equity improved by 10.77 percentage points to -3.68% in 2024 from -14.45% in 2023[49]. - The company reported a significant increase in other comprehensive income, with a net amount of ¥33,189,360.16, up 522.71% from ¥5,329,826.44 in 2023[49]. - The company experienced a reduction in non-recurring losses, with a total of ¥-18,959,088.62 in 2024 compared to ¥-16,740,641.40 in 2023[57]. - The company reported a significant increase in cash and cash equivalents, with a net increase of 728.69% year-on-year to ¥2,005,879,207.56, mainly due to increased net cash flow from operating activities[87]. Governance and Management - The company has established a significant presence in the education sector through its subsidiary, Dongguan New Century Science and Education Development Co., Ltd[142]. - The company has a diverse board with independent directors, including experts in finance and law, enhancing governance and oversight[140]. - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management for the year 2024 is projected to be CNY 11.021 million[144]. - The company emphasizes the importance of corporate governance and will improve internal control systems in response to the revised Company Law effective from July 1, 2024[122]. - The audit committee found no objections during its supervision activities in the reporting period[152]. Compliance and Risk Management - The company has a compliance management system that covers all business areas and departments, ensuring adherence to regulatory requirements[173]. - The internal control evaluation report indicated that all evaluated units accounted for 100% of the company's total assets and revenue[168]. - The company has implemented a capital warning and replenishment mechanism, including options such as external financing and asset structure adjustments[171]. - The compliance management department conducted multiple compliance checks across various business lines, including investment banking and asset management, to ensure adherence to regulatory requirements[176]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[182]. Legal Matters - The company is involved in a lawsuit with a claim amount of ¥37.094 million, with expected liabilities confirmed[196]. - Another lawsuit involves a claim of ¥66.8094 million, currently under trial with no judgment yet[196]. - A third lawsuit has a claim amount of ¥89.844 million, also in the first trial stage with no judgment yet[196]. - The total amount involved in other pending lawsuits where the company is a defendant is ¥68.1117 million[197].

证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2025-25 广东锦龙发展股份有限公司 第十届监事会第六次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）第十届监事会第六 次（临时）会议通知于 2025 年 4 月 21 日以书面结合通讯的形式发出， 会议于 2025 年 4 月 25 日在公司会议室召开，会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，公司董事会秘书列席会议，会议由监事会主席郭 金球先生主持，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通 过了以下议案： 一、审议通过了《2024 年年度报告》及《2024 年年度报告摘要》。 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司监事会全体监事对公司 2024 年年度报告的审核意见如下： 经审核，监事会认为董事会编制和审议广东锦龙发展股份有限公 司 2024 年年度报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳 证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本议案 ...

广东锦龙发展股份有限公司监事会 关于内部控制评价报告的意见 根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企 业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，公司监事会就 公司 2024 年度内部控制评价报告发表如下意见： 广东锦龙发展股份有限公司监事会 二〇二五年四月二十五日 2．公司内部控制组织架构完整，内部控制及风险管理机构、内 部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执 行及监督充分有效。 综上所述，监事会认为公司内部控制评价全面、真实、准确，客 观反映了公司内部控制的实际情况。 1．公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律、法规的规定，结合公司自身经营特点和管理 需要，在充分考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内 部监督等内控组成要素的基础上，建立了较为完善的内部控制制度。 ...

证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2025-24 广东锦龙发展股份有限公司 第十届董事会第十三次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）第十届董事会第十 三次（临时）会议通知于 2025 年 4 月 21 日以书面结合通讯的形式发 出，会议于 2025 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事列席会议，会议 由公司董事长张丹丹女士主持，符合《公司法》及《公司章程》的规 定。会议审议通过了以下议案： 一、审议通过了《2024 年年度报告》及《2024 年年度报告摘要》。 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案须提交公司 2024 年度股东大会审议。 二、审议通过了《2024 年度董事会工作报告》。同意 9 票，反 对 0 票，弃权 0 票。 本议案须提交公司 2024 年度股东大会审议。公司独立董事分别 向董事会提交了《2024 年度独立董事述职报告》，并将在公司 2024 年度股东大会上进 ...

证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2025-29 广东锦龙发展股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议程序 广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开的第十届董事会第十三次（临时）会议、第十届监事会第六次 （临时）会议审议通过了《2024 年度利润分配预案》，本议案尚须 提交公司 2024 年度股东大会审议。 二、利润分配和资本公积金转增股本方案的基本情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024 年公司实现 归属于母公司股东的净利润-8,923.01 万元，公司累计可供股东分配利 润 27,894.87 万元。 董事会根据公司目前未分配利润的实际情况，拟定 2024 年度利 润分配预案为：不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。 根据《公司章程》第一百五十八条规定："公司连续三年以现金 方式累计分配的利润应不少于三年实现的年均可分配利润的百分之 五十"。公司 2022 年、2023、2024 年可分配利润分别为-39,2 ...

证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2025-23 广东锦龙发展股份有限公司 关于筹划重大资产重组事项的进展公告 本公司董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 易，确保不出现可能导致上市公司重大资产重组后主要资产为现金或 者无具体业务的情形。公司将在相关事项确定后，按规定履行重大资 产重组的相关程序。 三、风险提示 本次交易相关事项正在推进中，公司将在相关事项确定后，按规 定履行重大资产重组的相关程序，将交易方案提交公司董事会及股东 大会审议表决；能否获得相关的批准尚存在不确定性。 一、交易概述 广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）于2024年6月6日披 露了《关于筹划重大资产重组事项的提示性公告》，并于2024年6月 29日、2024年7月27日、2024年8月27日、2024年9月27日、2024年10 月26日、2024年11月26日、2024年12月6日、2025年1月6日、2025年2 月6日、2025年3月6日披露了《关于筹划重大资产重组事项的进展公 告》，公司拟转让所持有的中山证券有限责任公司（下称"中山证券"） 67. ...

证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2025-22 广东锦龙发展股份有限公司 关于股东签署质押证券处置协议暨权益变动完成的公告 公司控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司保证向本公司提 供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 3 公司接到控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司（下称"新世 纪公司"）通知，获悉新世纪公司与中国中信金融资产管理股份有限 公司海南省分公司（原名"中国华融资产管理股份有限公司海南省分 公司"，下称"海南中信资管"）于 2025 年 3 月 27 日签署了《质押 证券处置协议》，新世纪公司将持有的 3,700 万股无限售条件流通股 （占公司总股本的 4.13%）以质押证券处置过户的方式转让给海南中 信资管，质押证券处置价格为 11.3988 元/股，处置过户的质押证券 折价总额以债务人未向海南中信资管履行的债务金额为上限。截至 2025 年 3 月 27 日，债务人未履行到期债务合计人民币肆亿贰仟壹佰 柒拾伍万陆仟贰佰柒拾柒元贰角（小写：￥421,756,277.20）。上述 质押证券处置已于 2025 年 4 月 1 日完成过户登记手续。 ...