国元证券股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告出具的审核意见 我们作为公司的监事，本着对公司及全体股东负责的态度，对 公司2023年度内部控制评价报告进行了认真的审核，认为:报告期内， 公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有 效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设 计或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、执 行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客 观的、真实的。 国元证券股份有限公司监事会 2024年3月23日 - 1 - ...

一、《国元证券股份有限公司执行委员会工作细则》主要修订内容如 下： 《国元证券股份有限公司执行委员会 工作细则》等制度修订说明 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第三条 | 执委由公司董事长或总裁 | 第三条 执委由公司董事会薪酬与 | | 推荐、提名，由公司董事会聘任和解聘。 | | 提名委员会或总裁推荐、提名，由公司董 | | 执委会设主任一名，由公司董事长或总裁 | | 事会聘任和解聘。执委会设主任一名，由 | | 担任；设副主任一名，由公司总裁或副总 | | 公司董事长或总裁担任；可以设副主任一 | | 裁担任。 | | 名，由公司总裁或副总裁担任。 | 二、《国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则》主要修订内容如 下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为规范国元证券股份有限 | 第一条 为规范国元证券股份有限 | | 公司（以下简称"公司"）的董事会秘书 | 公司（以下简称公司）的董事会秘书的工 | | 的工作和行为，促进公司董事会秘书依 | 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充 | | 法、充分履行职责，根据《中华人民共 ...

国元证券股份有限公司董事会 国元证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 23 日 1 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号--主 板上市公司规范运作》等规定，国元证券股份有限公司（以下简 称公司）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 经核查公司独立董事徐志翰先生、张本照先生、鲁炜先生、 阎焱先生、郎元鹏先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，因此，公司 5位独立董事均符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1号--主板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度风险控制指标报告 2023年，国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司） 切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动性等风险控制指标， 全面开展净资本、流动性敏感性分析和压力测试，确保风险控制 指标持续达到监管部门规定的标准。 一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况 （一）报告期内，本公司风险控制指标具体情况 单位：元 | 项 目 | 2023年12月31日 | 2022 年 12 月 31 日 | 预警标准 | | --- | --- | --- | --- | | 核心净资本 | 21,409,604,293.77 | 20,262,987,380.54 | | | 附属净资本 | 0.00 | 0.00 | | | 净资本 | 21,409,604,293.77 | 20,262,987,380.54 | | | 净资产 | 32,030,749,898.17 | 30,419,405,440.54 | | | 各项风险资本准备之和 | 8,538,548,936.93 | 8,813,663,105.13 | | | 表内外资产总额 | 99,867,925,4 ...

国元证券股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一条 为进一步完善国元证券股份有限公司（以下简称公司）公司治理机 制，提高信息披露质量，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在年报编制和披 露工作中的作用，根据《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政 法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《国元证券股份有限公司独立董事制度》（以下简称《公司独立董事制度》）、 《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，特制订本工作制 度。 第二条 独立董事应当按照国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司 章程》的要求，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务， 勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其他主管部门 关于年度报告的编制和披露要求，积极参加其组织的各类培训。 第四条 每一会计年度结束后，公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的 经营情况、财务状况和重大事项等年报需要披露的重大信息的进展情况。 第五条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-013 国元证券股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 一、聚焦主责主业，助力金融强国建设 公司始终把为经济社会发展提供高质量服务作为自身的重要责任和根本宗 旨。多年来，公司聚焦主责主业，支持国家重大战略、重点领域和薄弱环节发展， 聚焦高端装备、新材料、新能源、新一代信息技术、生物医药等战略性新兴行业， 支持高水平科技自立自强。公司还锚定"产业研究+产业投资+产业投行+综合财 富管理"的黄金赛道，不断丰富与完善股权债权融资、直接投资服务供给，通过 多层次资本市场，围绕创新链服务产业链和供应链，引导更多金融资源用于促进 科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业等领域，努力实现"科技-产业- 金融"高水平循环。 公司将加强科技企业服务力度，积极服务经济社会绿色发展，主动发挥好财 富管理者功能，不断探索养老金融服务，推动创新科技与传统业务深度融合，做 好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融"五篇大文章"，以加 快建设金融强国为目标，以推进金融高质量发展为主题，全力投身金融强国建设。 - 1 - 二、锻造发展新引擎，促进高质量发展 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张本照） 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 本人中共党员，博士研究生学历。曾任合肥工业大学讲师、 副教授、教授、合肥工业大学人文经济学院副院长、合肥工业大 学经济学院副院长、合肥工业大学质量管理与评估办公室主任， 合肥美亚光电技术股份有限公司独立董事，嘉美食品包装(滁州) 股份有限公司独立董事，安徽安凯汽车股份有限公司独立董事。 现任公司独立董事，合肥工业大学经济学院教授，科大讯飞股份 有限公司独立董事。作为公司的独立董事，严格遵守法律法规和 《公司章程》等有关规定，未在公司担任除独立董事、董事会专 门委员会委员以外的任何职 ...

本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 本人硕士研究生学历，博士学位，注册会计师非执业会员。 曾任复旦大学管理学院助教、讲师、副教授、系副主任，香港中 文大学会计学院访问学者，比利时中欧管理中心访问学者，无锡 祥生医疗股份有限公司独立董事。现任公司独立董事，国脉文化 股份有限公司独立董事，永臻科技（苏州）有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，严格遵守法律法规和《公司章程》等有关 规定，未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观 判断的关系。 - 1 - 二、独立董事 ...

国元证券股份有限公司 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 - 1 - 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果 推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制 重大缺陷 2023 年度内部控制评价报告 国元证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合国元证 券股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组 ...

证券代码：148651 证券简称：24 国元 01 特此公告。 国元证券股份有限公司（以下简称"发行人"）向专业投资者公开发行不超过 100 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1993 号文注 册。 国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） （以下简称"本期债券"）发行规模不超过 15 亿元（含 15 亿元）。 2024 年 3 月 15 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面 利率询价，利率询价区间为 2.00%-3.30%。根据网下向专业机构投资者询价结果， 经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券票面利率为 2.58%。 （本页以下无正文） 司债券（第一期）票面利率公告》之盖章页） 国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第一期）票面利率公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 发行人将按上述票面利率于 2024 年 3 月 18 日至 2024 年 3 月 19 日面向专业 机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 ...