《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖 融资风险管理办法》修订说明 《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》主要修 订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为深入实践风险为本的工 | 第一条 为深入实践风险为本的工 | | 作方法，履行反洗钱和反恐怖融资义务， | 作方法，履行反洗钱和反恐怖融资义务， | | 维护国家金融安全和公司正常经营秩 | 维护国家金融安全和公司正常经营秩序， | | 序，根据《中华人民共和国反洗钱法》 | 根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融 | | 《金融机构反洗钱规定》《证券期货业反 | 机构反洗钱规定》《金融机构反洗钱和反 | | 洗钱工作实施办法》《法人金融机构洗钱 | 恐怖融资监督管理办法》《证券期货业反 | | 和恐怖融资风险管理指引（试行）》《证 | 洗钱工作实施办法》《法人金融机构洗钱 | | 券公司反洗钱工作指引》等规定，以及 | 和恐怖融资风险管理指引（试行）》《证 | | 中国人民银行、证监会、证券业协会相 | 券公司反洗钱工作指引》等规定，以及中 | | 关规范性文件要求，制定本办法。 | 国人民银行、中国 ...

Financial Performance - Total operating revenue for Q3 2024 reached ¥1,970,403,668.29, an increase of 8.09% compared to the same period last year[2] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was ¥569,761,253.78, reflecting an 11.21% year-on-year growth[2] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥564,103,732.68, up 23.93% year-on-year[2] - Basic earnings per share for Q3 2024 stood at ¥0.13, an increase of 8.33% compared to the same period last year[3] - Total operating revenue for Q3 2024 was CNY 5,054,850,926.42, an increase from CNY 4,933,722,011.30 in the same period last year, representing a growth of approximately 2.4%[19] - Net profit for Q3 2024 reached CNY 1.57 billion, representing an increase of 10% compared to CNY 1.43 billion in Q3 2023[20] - The company reported a total profit of CNY 1.83 billion for Q3 2024, compared to CNY 1.68 billion in Q3 2023, marking a growth of 8.3%[20] - The company’s operating profit for Q3 2024 was CNY 1.83 billion, an increase of 8.8% from CNY 1.68 billion in Q3 2023[20] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2024, amounted to ¥156,225,015,809.85, representing a 17.59% increase from the end of the previous year[3] - Total assets as of September 30, 2024, reached CNY 156,225,015,809.85, up from CNY 132,855,982,495.24 at the beginning of the period, indicating a growth of approximately 17.6%[16] - Total liabilities increased to CNY 120,676,143,761.47 from CNY 98,260,791,041.90, marking a rise of about 22.8%[16] - The company’s total liabilities for short-term financing decreased to CNY 10,042,136,831.60 from CNY 11,635,485,114.72, a decline of about 13.7%[16] Cash Flow and Liquidity - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥8,817,762,559.44, primarily due to increased funds from reverse repos and securities trading[8] - Cash flow from operating activities for Q3 2024 was CNY 8.82 billion, a significant improvement from a negative cash flow of CNY 7.78 billion in Q3 2023[23] - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 totaled CNY 36.82 billion, an increase from CNY 30.47 billion at the end of Q3 2023[23] - The company's cash and cash equivalents rose to CNY 30,144,352,450.65 from CNY 25,573,974,530.33, an increase of approximately 17.5%[15] Equity and Shareholder Information - The company's total equity attributable to shareholders was ¥35,531,731,931.72, a 2.76% increase from the end of the previous year[3] - The company’s total equity as of September 30, 2024, was CNY 35,548,872,048.38, compared to CNY 34,595,191,453.34 at the beginning of the period, showing an increase of approximately 2.8%[17] - The number of common shareholders reached 104,547, with the largest shareholder holding 21.70% of shares[10] Investment and Financial Assets - The derivative financial assets increased significantly by 3999.97% to ¥77,225,075.54, mainly due to the rise in derivative assets[7] - The company experienced an 81.15% increase in receivables, totaling ¥639,338,670.59, attributed to increased prepayments for derivative contracts[7] - The company reported a significant increase in trading financial assets, which rose to CNY 29,330,636,578.06 from CNY 22,582,264,411.83, representing a growth of about 30%[15] - The company’s investment income for the quarter was CNY 1,282,728,799.91, up from CNY 1,169,828,591.89, indicating an increase of approximately 9.6%[19] Risk and Capital Management - Risk capital reserves increased by 40.02% to ¥11,955,651,736.81 from ¥8,538,548,936.93[9] - Total net capital rose by 10.65% to ¥23,689,503,734.47 from ¥21,409,604,293.77[9] - Total assets on and off the balance sheet grew by 20.16% to ¥120,002,868,178.80[9] - The risk coverage ratio decreased by 52.60 percentage points to 198.14% from 250.74%[9] - Capital leverage ratio decreased by 3.17 percentage points to 18.34% from 21.51%[9] - Liquidity coverage ratio decreased by 106.9 percentage points to 282.91% from 389.81%[9] Other Financial Metrics - Total operating expenses for Q3 2024 were approximately CNY 3.23 billion, a decrease of 0.8% from CNY 3.25 billion in Q3 2023[20] - The company experienced a credit impairment loss of CNY 33.15 million in Q3 2024, a significant recovery from a loss of CNY 94.98 million in Q3 2023[20] - The total comprehensive income for Q3 2024 was CNY 1.61 billion, down from CNY 1.79 billion in Q3 2023[21] - The company’s other comprehensive income after tax for Q3 2024 was CNY 37.50 million, a decrease from CNY 365.06 million in Q3 2023[20]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－032 国元证券股份有限公司董事会 2024年10月21日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步优化营业网点布局，国元证券股份有限公司（以下简称公司）决定将 利辛淝河大道证券营业部与涡阳紫光大道证券营业部合并，奎屯市南环西路证券营 业部与新疆分公司合并。合并后利辛淝河大道证券营业部的业务、职能等并入涡阳 紫光大道证券营业部，奎屯市南环西路证券营业部的业务、职能等并入新疆分公司。 公司将按照《证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证 券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）的相关要求， 有序推进分支机构整合，办理相关手续，并向分支机构所在地及公司住所地中国证 监会派出机构备案。 国元证券股份有限公司 关于分支机构调整的公告 特此公告。 ...

债券代码:148479 1.发行人:国元证券股份有限公司 债券简称:23 国元 02 国元证券股份有限公司 2023年面向专业投资者 公开发行公司债券(第二期)2024 年付息公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 重要内容提示: ● 债权登记日:2024年10月18日 ● 债券付息目:2024年10月21日(因10月19日为周六,顺延至下一交易日) 根据《国元证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期) 募集说明书》,由国元证券股份有限公司于 2023年10月19日发行的国元证券股份有 限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(以下简称"本期债券"), 将于 2024年 10 月 21 日支付自 2023年 10 月 19 日至 2024 年 10 月 18 日期间 (以下 简称"本年度")的利息。 为确保本次付息工作的顺利进行,方便投资者及时领取利息,现将有关事宜公告 如下: 本期债券基本情况 r 2.债券名称:国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券 (第二期) 3.债券简称:23 ...

特别提示： 1. 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1.现场会议召开时间： 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-031 国元证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）2024年10月14日（星期一）14：30。 （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进 行网络投票的时间为2024年10月14日（星期一）上午9：15-9：25，9：30-11： 30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 时间为2024年10月14日（星期一）上午9:15至下午15：00期间的任意时间。 2.现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券会议室。 3.会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。 4.会议召集人：公司董事 ...

北京市天元律师事务所 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供 的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 关于国元证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 563 号 致：国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024 年 10 月 14 日（星期一）14:30 时在安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券会议室召 开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加 本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）以及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、 会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《国元证券股份有限公司第十届董事 ...

分析师：张洋 登记编码：S0730516040002 zhangyang-yjs@ccnew.com 021-50586627 自营业务同比高增，资管业务提质增效 ——国元证券(000728)2024 年中报点评 发布日期：2024 年 10 月 11 日 证券研究报告-中报点评 增持(维持) | --- | --- | |-------------------------------|-----------| | | | | 市场数据 (2024-10-10) | | | 收盘价 ( 元 ) | 8.46 | | 一年内最高 / 最低 ( 元 ) | 9.76/5.76 | | 沪深 300 指数 | 3,997.79 | | 市净率 ( 倍 ) | 1.04 | | 总市值 ( 亿元 ) | 369.18 | | 流通市值 ( 亿元 ) | 369.18 | | 基础数据 (2024-06-30) | | | 每股净资产 ( 元 ) | 8.17 | | 总资产 ( 亿元 ) | 1,498.99 | | 所有者权益 ( 亿元 ) | 356.46 | | 净资产收益率 (%) | 2.84 | | 总股 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-030 国元证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第十七次会议已审 议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： (1) 现场会议召开日期和时间：2024 年 10 月 14 日（星期一）14：30 时。 (2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行 网络投票的时间为 2024 年 10 月 14 日（星期一）上午 9：15-9：25，9：30-11： 30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 时 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－029 国元证券股份有限公司 第十届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十七次会 议通知于 2024 年 9 月 23 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 9 月 26 日以 通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事 13 人， 实际表决的董事 13 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》。 经公司董事会薪酬与提名委员会资格审查通过，同意提名胡启胜先生为非独 立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第十届董事会届满。 表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2024 年 9 月 23 日，公司第十届董事会薪酬与提名委员会 2024 年第三次会 ...

[Table_MainInfo] 公司研究/金融/券商 证券研究报告 国元证券（000728）公司半年报点评 [Table_InvestInfo] 二季度自营大幅增长，上半年净利润同比 +9.4% [Table_Summary] 投资要点：公司区域优势与政策优势叠加，精耕细作安徽市场并扩展 省外业务。2024 年上半年自营表现亮眼驱动业绩增长。我们认为合理 目标价 8.20 元，维持"优于大市"评级。 【事件】国元证券发布 2024 年上半年业绩：2024 年上半年公司实现营业收入 30.8 亿元，同比-0.8%；归母净利润 10.0 亿元，同比+9.4%；对应 EPS 0.23 元，ROE 2.8%， 同比+0.1pct。第二季度季度实现营业收入 16.8 亿元，同比+7.7%，环比+19.7%； 归母净利润 5.4 亿元，同比+36.4%，环比+16.1%。 经纪业务保持稳健，业务排名有所提升。2024 年上半年全市场日均股基交易额 9616 亿元，同比-6.4%，两融余额 14809 亿元，较年初-10.3%。在此背景下，公司 2024 年上半年经纪业务收入 4.4 亿元，同比-8.5%，占营业收入比重 ...