国元证券股份有限公司执行委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）执行委员会（以下 简称执委会）的行为，确保执委会委员（以下简称执委）忠实履行职责，勤勉高 效地工作，根据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规和《国元证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司的实际情况，制定本工 作细则。 第二条 公司设执行委员会，该委员会为公司最高经营管理机构，对董事会 负责。 第三条 执委由公司董事会薪酬与提名委员会或总裁推荐、提名，由公司董 事会聘任和解聘。执委会设主任一名，由公司董事长或总裁担任；可以设副主任 一名，由公司总裁或副总裁担任。 第二章 职责与权限 第四条 执委会根据公司董事会的决议或有关要求，行使以下职责： （一）贯彻执行公司经营方针，决定公司经营管理中的重大事项； （二）落实公司风险、合规管理目标，对公司风险管理、合规运营承担责任， 履行相应风险、合规管理职责； （三）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （四）拟订并贯彻执行公司财务预算方案； （五）拟订公司财务决算方案、 ...

国元证券股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂缓、豁 免行为，督促公司和其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）等法律法规和《国元证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（ 以下统称国家秘密），依法豁免披露。 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得 以信息涉密为名进行业务宣传。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规 ...

国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保护国元证券股份有限公司（以下简称公司）、股东、客户及其 他利益相关人的合法权益，规范公司信息披露工作，建立、健全信息披露事务管 理制度，提高信息披露事务管理水平和信息披露质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》和《国元 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度由董事会负责制定并保证本制度的有效实施。公司的董事、高 级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露 的信息真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未经董 事会书面授权，不得对外发布公司未披露的信息。公司董事、高级管理人员不能 保证披露的信息内容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应 当在公告中 ...

国元证券股份有限公司接待和推广工作制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范国元证券股份 有限公司（以下简称公司）接待和推广的行为，加强公司与外界的交流和沟通， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规 则》和《国元证券股份有限公司章程》等有关规定，结合本公司具体情况，制定 本制度。 第五条 公司投资者接待与推广事务在公司董事会领导下开展工作，由公司 董事会秘书负责，公司董事会办公室是负责投资者接待与推广事务具体工作的职 能部门。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对 一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新 闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同的工作。 第三条 制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广行为，在本公司接受 调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及 公平性，改善公司治理，促 ...

国元证券股份有限公司募集资金管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 1 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益， 依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金 监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《国元证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整 ...

国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的董事会秘书的工 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等 对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与深圳 证券交易所（以下简称深交所）之间的指定联络人。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加 ...

国元证券股份有限公司风险控制指标管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强公司 风险监管和内部控制，提升风险管理水平，有效防范和化解经营风险，根据《证 券公司风险控制指标管理办法》《关于加强上市证券公司监管的规定》等规定， 结合公司企业文化，制定本办法。 第二条 公司按照中国证监会发布的证券公司风险控制指标计算标准的规定， 遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动 性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准 备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、 风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。 第三条 公司在投资或开展未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、 新业务前，应当按照规定事先向中国证监会、安徽证监局报告或者报批，待中国 证监会确定相应的风险控制指标标准及计算要求后执行。 第四条 净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果应做到真实、 准确、完整，并接受监管部门的定期或者 ...

国元证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应国元证券股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的质量和效益，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范 性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 公司董事会设立战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会（以下简称战略与可持续发展委员 会）是公司董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 3 至 5 名董事组成，其中应至少包 括一名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事 长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任 ...

国元证券股份有限公司内部控制评价工作管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部控制评价工作，提高内部控制评价质量和效率， 建立健全公司内部控制体系，推动公司稳健经营和持续健康发展，根据《企业内 部控制基本规范》及其应用指引、《企业内部控制评价指引》、《证券公司内部控 制指引》等法规和规范性文件, 结合公司企业文化建设和廉洁从业管理、道德风 险防控工作，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 公司董事会对内部控制评价报告的真实性负责。 第三条 内部控制评价的总体目标是通过全面评价公司内部控制的设计有 效性及运行有效性，及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，进一步加强和规范 公司内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 第四条 公司实施内部控制评价应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司所 有部门、分支机构和子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要 ...

国元证券股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善国元证券股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构，建立 科学、规范、高效的决策机制，根据《中华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《国 元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际，制定本办 法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会在不违反法律、法规、规章和规范性文件的 前提下，在一定条件和范围内，将其职权中的部分事项的决定权授予经理层行使。 第二章 授权管理机制 第五条 董事会通过公司内部制度、董事会决议、授权委托书等方式对经理层进行授 权。 第六条 法律法规和《公司章程》等明确规定只能由董事会行使的职权，不得授权经 理层行使。 第七条 涉及公司职工切身利益的重大事项，应当听取公司职工代表大会或工会的相 关意见建议。 第三条 公司执行委员会委员、总裁、副总裁、董事会秘书、总会计师、合规总监、 首席风险官、首席信息官以及实际履行上述职务的人员组成公司经理层。 第四条 董事会授权遵循"依法合规、合理适度、适时调整、权责一致、有效 ...