北方铜业股份有限公司 合规管理办法 （2025年12月26日经第十届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，推动北 方铜业股份有限公司（以下简称公司）全面加强合规管理，切实防控合规风险， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企 业国有资产法》等法律法规和《山西省省属企业合规管理办法（试行）》《北方 铜业股份有限公司章程》及深圳证券交易所相关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司总部及全资、控股子公司。 第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家 法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度 等要求。 本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发 法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合 规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包 括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计 划的管理活动。 第四条 公司建 ...

北方铜业股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 12 月 26 日经第十届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强北方铜业股份有限公司（下称公司）重大信息内部报告工作， 明确公司各部门、各分、子公司的信息收集和管理职责，确保公司及时、真实、 准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信 息，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《北方铜业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称的重大信息内部报告是指在重大事项发生或即将发生 到信息披露之前的期间内，重大信息的报告义务人和日常联系人第一时间将有关 信息向公司报告。 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部报告工作的负责人，公司证券部协 助董事会秘书工作，是公司重大信息内部报告的管理部门。 第二章 重大信息报告义务人及其范围 第四条 本制度所称的"重大信息报告义务人"是指公司重大信息 ...

北方铜业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 本制度适用于公司实际控制人、公司控股股东；分公司、公司下属 全资子公司及控股子公司（以下简称子公司）；因履行工作职责而获取公司内幕 信息的外部单位和人员。 第三条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。内 幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息知情人的范围 第四条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内 部和外部相关人员。 （2025 年 12 月 26 日经第十届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范北方铜业股份有限公司（以下简称公司）内幕信息知情人 的管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号-- 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号—信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《北方铜业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第五条 内幕信息知情人包括但不限于 ...

北方铜业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 12 月 26 日经第十届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北方铜业股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，促进公司规范运作，切实保护公司全体股东、特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件 和《北方铜业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结 合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事享有董事的一般职权，同时依照法律法规和《公司章程》 针对相关事项享有特别职权。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2025-57 北方铜业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、由于募投项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目实施进度和资金安 排，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态，公司是将阶段性闲置募集资 金用于现金管理。 2、根据募投项目实施进度安排，募集资金短期用于现金管理将不影响募投项目 建设投入，用于现金管理的募集资金将根据募投项目实际需求，及时的赎回调用， 未来按计划投入使用募集资金。 3、拟使用最高额度不超过人民币 13,000 万元的闲置募集资金进行现金管理， 公司将视募集资金闲置情况合理开展现金管理。 4、拟使用部分闲置募集资金投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、 风险低的保本型产品，包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、大额存单、 通知存款等，投资产品不得用于质押。 5、公司已建立《募集资金管理制度》，财务部门将对募集资金进行现金管理情 况实时监控，确保资金安全。公司内部审计部门将对本次 ...

一、申请综合授信额度的情况 证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2025-58 北方铜业股份有限公司 关于2026年度向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年12月26日召开了第十届 董事会第六次会议，审议通过了《关于2026年度向金融机构申请综合授信额度的议 案》，现将相关事项公告如下： 公司于2025年12月26日召开第十届董事会第六次会议，审议通过《关于2026年 度向金融机构申请综合授信额度的议案》。董事会经审议，同意公司及控股子公司 2026年度向银行及其他金融机构申请人民币不超过240亿元的综合授信额度。 （二）审计委员会审议情况 公司于2025年12月26日召开了第十届董事会审计委员会第七次会议，会议审议 通过了《关于2026年度向金融机构申请综合授信额度的议案》。公司董事会审计委 员会认为：本次向金融机构申请综合授信额度是为落实公司发展战略，满足公司经 营对资金的需求，具体金额将在授信额度内以金融机构与公司实际发生的融资金额 为准，不 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2025-56 北方铜业股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 26 日召开了第十 届董事会第六次会议，审议通过《关于募投项目延期的议案》，同意公司在对募集 资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生改变的前提下，根据 目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期。现将有关事项公告如下： 二、募集资金使用与存放情况 （一）募集资金使用情况 截至2025年12月16日，公司向特定对象发行股票项目募集资金投资项目及募集 资金使用情况如下： 单位：万元 | 序 | 项目名称 | 调整前拟投 | 调整后投资 | 累计投入 | 累计投入 | 项目进展 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 资总额 | 总额 | 金额 | 进度 | | | | 年产 5 万吨高性能 | | | | | | | 1 | 压延铜带箔和 200 万平方 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2025-55 北方铜业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 26 日召开了第十 届董事会第六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的 议案》，同意公司使用不超过 35,000 万元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动 资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在到期或募集资金投资项 目需要使用时及时归还至募集资金专用账户。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北方铜业股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕323 号），公司向特定对象发行人民 币普通股股票 132,260,268 股（每股面值 1 元），每股发行价人民币 7.30 元，募集 资金总额为 965,499,956.40 元，扣除不含税的总发行费用人民币 14,261,403.80 元， 募集资金净 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2025-54 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议通知于2025年12月22日以专人送达、电话、电子邮件方 式发送给北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）全体董事。 2、本次董事会会议于2025年12月26日以通讯方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事9人，实际出席董事9人。 4、本次董事会会议由公司董事长魏迎辉先生召集。 5、本次董事会会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 北方铜业股份有限公司 第十届董事会第六次会议决议公告 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得审议通过。 中德证券有限责任公司对本事项发表了同意的核查意见。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《上海证 券报》《证券时报》上的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 3、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 1、关于202 ...

中德证券有限责任公司 关于北方铜业股份有限公司 使用闲置募集资金现金管理的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为北方 铜业股份有限公司（以下简称"北方铜业"或"公司"）向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法规规章的要求，对北方铜业拟使用闲 置募集资金现金管理相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北方铜业股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕323 号）同意注册，公司向特定 对象发行人民币普通股股票 132,260,268 股（每股面值 1 元），每股发行价人民币 7.30 元，募集资金总额为 965,499,956.40 元，扣除不含税的总发行费用人民币 14,261,403.80 元，募集资金净额为人民币 951,238,552.60 元。上述募集资金已全 部到位，并经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 202 ...