北京市金杜律师事务所 关于北方铜业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：北方铜业股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受北方铜业股份有限公司（以下 简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称 《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见 书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区） 现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和现行有效的《北方铜业股 份有限公司章程》有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 6 月 28 日召开的 2024 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关 事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过的《北方铜业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司于 2024 年 6 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-39 北方铜业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、 现场会议时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）15:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 6 月 28 日 9：15—9：25，9：30—11：30 和 13：00—15：00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年6月28日9:15至15:00。 2、 召开地点：山西省垣曲县东峰山公司办公楼三楼会议室 3、 召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、 召集人：公司董事会 5、 主持人：董事长魏迎辉先生 6、 本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-38 北方铜业股份有限公司 2023年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度权益分派方案已获2024 年5月22日召开的2023年年度股东大会审议通过。现将本次权益分派方案的有关实施 事宜公告如下： 一、股东大会审议通过利润分配方案的情况 1、公司2023年年度股东大会审议通过的利润分配方案为：以2023年末总股本 1,772,456,167股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1元（含税），合计分配现 金股利177,245,616.70元（含税），不进行资本公积金转增股本，剩余未分配利润滚 存下一年度。 2、分配方案披露至实施期间，公司总股本未发生变化。 3、本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案及其调整原则一致。 4、本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。 除权除息日为：2024年6月28日。 四、权益分派对象 本次权益分派对象为：截至2024年6月27日下午深圳证券交易所收市后， ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会类型和届次：2024 年第二次临时股东大会 北方铜业股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知的公告 证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-37 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十五次会议 决议，公司决定于2024 年 6 月 28 日召开2024 年第二次临时股东大会，现将会议的 相关情况通知如下： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 6 月 28 日 9：15—9：25，9：30—11：30 和 13：00—15：00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15 至 15:00。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 2）委托他 人出席现场会议。 （ ...

综上所述，公司第九届董事会提名委员会一致同意提名王晓亮先生为公司第九 届董事会独立董事候选人，并提请公司董事会审议。 北方铜业股份有限公司董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 北方铜业股份有限公司（ 以下简称"公司"）董事会提名委员会根据（ 公司法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的相关要求，以 及（ 公司章程》的有关规定，对公司第九届董事会独立董事候选人的任职资格进行审 核，并发表审核意见如下： 1、经审查独立董事候选人王晓亮先生提供的相关资料，其未持有公司股份，与 公司实际控制人、持有公司股份 5%以上股东及公司其他董事、监事、高级管理人员 不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分， 不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形， 也不存在 公司法》 公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经核实，王晓 亮先生不是失信被执行人，符合有关法律法规、 深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人北方铜业股份有限公司董事会现就提名王晓亮为北方铜业股份有限 公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为北方 铜业股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（ 参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 北方铜业股份有限公司 一、被提名人已经通过北方铜业股份有限公司第九届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是（（（（（□ 否 如否，请详细说明：____________________________ （（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（ 二、被提名人不存在（ 中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________________ ...

股票股东大会决议有效期的公告 证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-35 北方铜业股份有限公司 关于延长公司向特定对象发行 北方铜业股份有限公司董事会 2024 年 6 月 13 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年5月30日、2023年8月 21日召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十二次会议和2023年第三次 临时股东大会，审议通过了公司向特定对象发行股票事宜相关的议案，根据相关决 议，公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期为公司2023年第三次临时股东大 会审议通过之日起十二个月，即2023年8月21日至2024年8月20日。 鉴于公司尚未完成本次向特定对象发行A股股票事宜，为保证本次向特定对象发 行股票工作的延续性和有效性，确保相关工作顺利推进，公司于2024年6月12日召开 了第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第二十次会议，审议通过了《关于延 长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》，董事会同意对本次发行的 股东大会决议有效期进 ...

1、本次董事会会议通知于2024年6月7日以专人送达、电话、电子邮件方式 发送给北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）全体董事。 2、本次董事会会议于2024年6月12日以通讯方式召开。 证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-32 北方铜业股份有限公司 第九届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 3、本次董事会会议应出席董事9人，实际出席董事9人。 4、本次董事会会议由公司董事长魏迎辉先生召集。 5、本次董事会会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有 效。 二、董事会会议审议情况 1、关于补选第九届董事会独立董事的议案 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得审议通过。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 及《上海证券 报》《证券时报》上的《关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告》。 本议案已经公司董事会提名委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。 2、关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案 表 ...

关于提请股东大会延长授权董事会全权办理 公司向特定对象发行股票相关事宜有效期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年5月30日、2023年8月 21日召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十二次会议和2023年第三次 临时股东大会，审议通过了公司向特定对象发行股票事宜相关的议案，根据相关决 议，股东大会授权董事会全权办理公司向特定对象发行股票相关事宜的有效期为公 司2023年第三次临时股东大会审议通过之日起十二个月，即2023年8月21日至2024年 8月20日。 鉴于公司尚未完成本次向特定对象发行A股股票事宜，为了顺利推进本次向特定 对象发行股票的后续事项，公司于2024年6月12日召开了第九届董事会第二十五次会 议，审议通过了《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司向特定对象发行股 票相关事宜有效期的议案》，董事会提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特 定对象发行A股股票相关事宜的有效期，有效期自原期限届满之日起延长12个月，即 延长至2025年8月20日。该事项尚需提交 ...

北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到独立董事辛茂荀先生提 交的书面辞职报告，辛茂荀先生因个人原因申请辞去公司第九届董事会独立董事及 董事会专门委员会主任委员职务，辛茂荀先生辞职后将不在公司及控股子公司担任 任何职务。 鉴于辛茂荀先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一且 独立董事中缺少会计专业人士，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有 关规定，其辞职报告将在公司股东大会选举产生新任会计专业独立董事后生效。公司 将按照相关规定尽快完成新任独立董事及董事会专门委员会委员的选举工作。在公 司股东大会选举产生新任独立董事之前，辛茂荀先生将按照有关法律法规及《公司章 程》的规定继续履行公司独立董事及董事会专门委员会主任委员的职责。 证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-34 北方铜业股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 特此公告。 北方铜业股份有限 ...