中德证券有限责任公司关于北方铜业股份有限公司 2025 年度持续督导培训报告 深圳证券交易所： 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"、"保荐机构"）作为北方铜业 股份有限公司（以下简称"公司"或"北方铜业"）向特定对象发行股票项目的 保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关规定，对北方 铜业的董事、高级管理人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、基本情况 培训对象：公司的董事、高级管理人员、证券部相关人员等通过现场和远程 视频相结合的方式进行了培训 二、培训内容 本次培训内容为上市公司规范运作、《上市公司监督管理条例（公开征求意 见稿）》简析、上市公司违法违规案例介绍等相关事项，通过演示培训讲义、解 读法规条文及上市公司违法违规案例分析、解答培训对象的问题等形式，加深了 培训对象对资本市场监管政策、上市公司规范运作要求的理解与认识。 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的规定，对公司董事、 高级管理人员进行廉洁从业的宣导及培训，强化公司对廉洁从业监管规定的学习 和理解。 三、培训总结 保荐机构本 ...

中德证券有限责任公司 关于北方铜业股份有限公司募投项目延期的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为北方 铜业股份有限公司（以下简称"北方铜业"或"公司"）向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法规规章的要求，对北方铜业募投项目 延期的相关事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北方铜业股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕323 号）同意注册，公司向特定 对象发行人民币普通股股票 132,260,268 股（每股面值 1 元），每股发行价人民币 7.30 元，募集资金总额为 965,499,956.40 元，扣除不含税的总发行费用人民币 14,261,403.80 元，募集资金净额为人民币 951,238,552.60 元。上述募集资金已全 部到位，并经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2024 年 12 月 ...

中德证券有限责任公司 关于北方铜业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为北方 铜业股份有限公司（以下简称"北方铜业"或"公司"）向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法规规章的要求，对北方铜业使用部分 闲置募集资金临时补充流动资金的相关事项进行了认真、审慎核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北方铜业股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕323 号）同意注册，公司向特定 对象发行人民币普通股股票 132,260,268 股（每股面值 1 元），每股发行价人民币 7.30 元，募集资金总额为 965,499,956.40 元，扣除不含税的总发行费用人民币 14,261,403.80 元，募集资金净额为人民币 951,238,552.60 元。上述募集资金已全 部到位，并经中勤万信会计师事 ...

北方铜业股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 12 月 26 日经第十届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强北方铜业股份有限公司（以下简称公司）市值管理工作， 进一步规范公司的市值管理行为，切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报， 维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利 益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用， 推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披 露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理 反映公司质量。 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当立足提升 公司质量，依法依规运用各类方式提升公司投资价值。 第三条 市值管理是 ...

第一章 总则 第一条 为强化北方铜业股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北方铜业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定 的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数，委员 中至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 北方铜业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 12 月 26 日经第十届董事会 ...

第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成,其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。 北方铜业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 12 月 26 日经第十届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应北方铜业股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要,增 强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提 高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《北方铜业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定,公司特设立董事会战略委员会,并制定本工作细则。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资 ...

（2025 年 12 月 26 日经第十届董事会第六次会议审议通过） 北方铜业股份有限公司 董事会向经理层授权管理制度 第一条 为进一步规范北方铜业股份有限公司（以下简称公司）决策机制， 健全董事会对经理层的授权事项，根据《中华人民共和国公司法》以及《北方铜 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《北方铜业股份有限公司"三重 一大"决策制度实施细则》《北方铜业股份有限公司董事会议事规则》等相关规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"授权"是指董事会在不违反法律法规强制性规定的前 提下，在一定条件和范围内，将董事会部分经营管理事项的决策权授予经理层行 使。 第三条 董事会办公室负责授权事项的日常管理工作，主要包括：负责办理 授权、调整、终止等审批流程，做好相关记录档案；根据需要起草相关授权文件 等。 第四条 授权原则 （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制， 审慎授权。 （二）范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会授权范围内，不 得超越股东会对董事会的授权范围。董事会不得将法定董事会行使的职权向经理 层授权，不得将《公司章程》规定的董事会涉及重大业务和事 ...

北方铜业股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 12 月 26 日经第十届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范北方铜业股份有限公司（以下简称公司）的关联交易行 为，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》和《北方铜业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围内的全资子公司、控股子公司适 用本办法的规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）合法合规原则； （四）回避表决原则； （五）不损害公司及非关联股东合法权益原则。 第二章 关联交易 第五条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 1 （二） ...

北方铜业股份有限公司 董事、高级管理人员持有 及买卖公司股份管理制度 （2025 年 12 月 26 日经第十届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强北方铜业股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理人 员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管 理。本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、总工程师、财务总监（财 务负责人）、董事会秘书、总经理助理及《公司章程》或者公司董事会认定的其 他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信 ...

北方铜业股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年12月26日经第十届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北方铜业股份有限公司（以下简称公司）及相关信息披露义 务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《北方铜业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是证券监管部门要求披露的信息及对公司股票 及其衍生品种交易价格已经或可能产生重大影响而投资者尚未得知的重大事项、 敏感信息或其他信息。本制度所称"披露"是公司及相关信息披露义务人应在规 定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并 按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称深交所）。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股 ...