通化金马药业集团股份有限公司 舆情管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规规定和《公司章程》，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 公司应有效引导内部舆论和社会舆论，避免和消除因媒体报道可能 对公司造成的各种负面影响，切实维护公司的利益和形象。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速 ...

通化金马药业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件，及 《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会 秘书应当在书面承诺上签字确认。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、光盘等涉及 ...

通化金马药业集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第五条 公司董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公 司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公 司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何 形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限 1 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人的管 理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《通化金马药业 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《内幕信息知情人登记管理 制度》等有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围 ...

通化金马药业集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《通化金马药业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构 ...

通化金马药业集团股份有限公司 证券投资管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一条 为规范管理通化金马药业集团股份有限公司及控股子公司（以下简 称"公司"）证券投资行为，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，保护投 资者利益，保证证券投资资金的安全和有效增值，实现证券投资决策及流程的规 范化，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《通化金马药 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资,是指公司在国家政策、中国证监会及深圳证券 交易所规则允许的情况下,在控制投资风险的前提下,以提高资金使用效率和收 益最大化为原则，在境内外证券市场投资有价证券的行为。证券投资的标的包括 但不限于境内外的新股配售、申购、股票二级市场投资、基金产品、可转换公司 债券投资、证券衍生品种以及深圳证券交易所认定的其他投资行为，但固定收益 类或者承诺保本的投资行为、参与其他上市公司的配股或者行使优先 ...

通化金马药业集团股份有限公司 中小投资者单独计票机制实施细则 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进通化金马药业集团股份有 限公司（以下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的 意愿和诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国 务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》以及证券监管机构的相关要求， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称中小投资者，是指除持有公司股份的公司董事、高级管 理人员以及单独或合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本制度所称影响中小投资者利益的重大事项包括以下事项： （一）提名、任免董事； （二）聘任、解聘高级管理人员； （三）董事、高级管理人员的薪酬事项； （四）聘用、解聘会计师事务所； （五）因会计准则变更 ...

通化金马药业集团股份有限公司 总经理工作细则 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理的行为，保证公司总经理 及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）和《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），特制定本制度。 第二条 公司设总经理一人，由董事长提名，并由董事会聘任或者解聘。公 司总经理可由董事会成员兼任。 公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或者解聘。董事可以兼 任副总经理及其他高级管理人员职务，但兼任总经理、副总经理等高级管理人员 职务的董事以及公司职工董事总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第三条 总经理与每届董事会任期一致，连聘可以连任。 第四条 总经理、副总经理应当具备执行职务的职业道德水准和业务水平。 第五条 有下列情形之一者，不得担任公司总经理、副总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂 ...

通化金马药业集团股份有限公司 关联交易管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方的交易行为，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权 益，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件及《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及公司 控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人（或其 他组 ...

通化金马药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范通化金马药业集团股份有限公司（简称"公司"）及子公司 信息披露工作的管理，规范公司及其子公司的信息披露行为，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— 信息披露事务管理》等法律、行政法规、规范性文件和《通化金马药业集团股份 有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息，指所有可能对公司证券及其衍生品种价格产生重 大影响的信息以及证券监管部门要求或公司认为应当披露的信息，在规定的时间 内，在规定的媒体上，通过规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达证券监 管部门。 第三条 信息披露义务人包括：公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等 ...

第一条 为了提高通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露工作有 关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 通化金马药业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国 家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理 ...