证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-032 长江证券股份有限公司关于 召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第十二次会议已审议通过关于召开 本次会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开日期：2024 年 5 月 31 日（星期五）14:30。 于股权登记日 2024 年 5 月 27 日（星期一）下午收市时在中国证 券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出 席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该 股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件 1）。 2、公司董事、监事和高级管理人员。 3、公司聘请的律师。 2、网络投票日期和时间：网 ...

经核查独立董事史占中、余振、潘红波、张跃文的任职经历、主 要社会关系以及签署出具的相关自查报告，上述人员未在公司担任除 董事会以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系。公司四位独立董事均符合《上市公司独立董事管理 办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等中对独立董 事独立性的相关要求。 长江证券股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》和《长江证券股份有限公司 章程》的有关规定，长江证券股份有限公司（以下简称公司）董事会 就公司现任独立董事史占中、余振、潘红波、张跃文的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 长江证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 3 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year increase of 15%[29]. - The total operating revenue for 2023 was CNY 6,896,205,555.83, representing an increase of 8.23% compared to CNY 6,371,577,006.31 in 2022[38]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 1,548,231,441.85, a growth of 2.58% from CNY 1,510,206,808.80 in 2022[38]. - The net profit from regular operations, excluding non-recurring gains and losses, was CNY 1,502,821,301.56, up by 4.31% from CNY 1,441,613,772.49 in 2022[38]. - The company's total assets reached 50 billion RMB, with a 5% increase compared to the previous year[29]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.26, a decrease of 3.70% from CNY 0.27 in 2022[38]. - The weighted average return on equity for 2023 was 4.79%, down from 5.02% in 2022, a decrease of 0.23 percentage points[38]. - The company achieved total operating revenue of 6.896 billion yuan, an increase of 8.23% year-on-year[51]. - The company reported a significant increase in annual revenue, reaching approximately $1.2 billion, representing a year-over-year growth of 15%[66]. Shareholder Returns - The profit distribution plan includes a cash dividend of CNY 1.20 per 10 shares, totaling CNY 663,608,753.76 based on the total share capital as of March 11, 2024[5]. - The company announced a three-year shareholder return plan for 2023-2025[61]. - A dividend increase of 5% has been announced, reflecting the company's strong financial performance and commitment to shareholder returns[189]. Business Strategy and Development - The company transitioned its main business from petrochemical products to securities-related services, including brokerage, self-operated securities, underwriting, and asset management since December 2007[12]. - The company is expanding its market presence through strategic partnerships and customer service enhancements[21]. - The company plans to enhance its digital platform, aiming for a 30% increase in online transactions by the end of 2024[30]. - The company aims to strengthen its comprehensive service capabilities in the private fund sector amid a competitive market environment[63]. - The company plans to enhance its investment banking capabilities by focusing on high-quality projects and optimizing its underwriting processes in response to market conditions[93]. - The company aims to deepen its focus on key regions and industries, particularly in Hubei and the Yangtze River Delta, to strengthen its market position[98]. Risk Management - The company has established a comprehensive risk management system, ensuring compliance with regulatory requirements and enhancing risk resilience[110]. - The company recognizes potential risks including market, credit, liquidity, operational, compliance, and reputational risks, and has established a comprehensive risk management framework[157]. - The company adopted a proactive approach to credit risk management, enhancing its credit rating system and risk monitoring processes[161]. - The liquidity coverage ratio (LCR) and net stable funding ratio (NSFR) consistently met regulatory requirements, indicating controllable liquidity risk[162]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive corporate governance structure, including a board of directors and several specialized committees[20]. - The company has a complete and independent human resources system, allowing for autonomous recruitment and management[181]. - The company has maintained an "A" rating in annual information disclosure assessments for 13 consecutive years, reflecting strong governance practices[180]. - The company has been actively revising its governance documents, including the company charter and various committee rules, to enhance operational efficiency[199]. Market Expansion and User Engagement - User data showed an increase in active users by 20%, reaching a total of 1.5 million users by the end of 2023[29]. - The company is expanding its market presence by opening three new branches in key cities, including Hangzhou and Chengdu, by mid-2024[30]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by the end of 2024[194]. - The company achieved a significant increase in user engagement metrics, reflecting a growth of 25% year-over-year in active users[188]. Technology and Innovation - The company has invested heavily in financial technology, launching the "Lingxi" AI platform to support business development and digital transformation[111]. - Research and development investment increased by 25% in 2023, focusing on AI and blockchain technologies[30]. - The company is investing in R&D for new technologies, with a budget allocation of $50 million for the upcoming year[187]. Financial Position - The total assets as of the end of 2023 amounted to CNY 170,729,437,925.48, reflecting a 7.39% increase from CNY 158,985,374,640.94 at the end of 2022[38]. - The total liabilities at the end of 2023 were CNY 135,958,610,482.87, which is a 6.11% increase from CNY 128,124,784,412.92 at the end of 2022[38]. - The net assets attributable to shareholders increased by 12.79% to CNY 34,662,080,660.87 from CNY 30,736,376,104.82 in 2022[38]. Compliance and Regulatory Adherence - The company emphasizes that forward-looking statements regarding future plans and strategies do not constitute a substantive commitment to investors[5]. - The company has updated its internal compliance and risk management systems in response to regulatory changes, enhancing operational transparency[180]. - The company has established a mechanism for assessing employee reputation risk management as part of its personnel management system[166].

报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本 人作为长江证券独立董事，不存在任何影响本人独立性的情形，并始 终严格遵守相关法律法规以及《公司章程》的规定，确保有足够的时 间和精力履行职责，独立做出判断，不受长江证券主要股东、实际控 制人或其他与长江证券存在利害关系的单位或个人的影响。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 长江证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 余 振 作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人余振，经济学博士，南开大学理论经济学博士后。现任公司 独立董事、董事会薪酬与提名委员会主任委员；武汉大学弘毅学堂院 长、教授、博士生导师，南国置业股份有限公司、国网信息通信股份 有限公司两家上市公司独立董事。 2023 年度，公司共召开 7 次董事会会议、1 ...

关于公司管理层 2023 年度绩效考核 及薪酬情况的专项说明 根据《证券公司治理准则》的相关规定，现对长江证券股份有限 公司（以下简称公司）管理层 2023 年度绩效考核及薪酬情况说明如 下： 公司 2023 年度无重大违法违规行为和重大风险发生。高级管理 人员在考核年度认真履职，完成了各项年度工作任务。 二、公司高级管理人员 2023 年度薪酬情况 公司高级管理人员的薪酬包括基本工资、年度绩效奖金、社会保 险与福利，其中基本工资按月发放；年度绩效奖金根据公司经营管理 目标完成情况提取，结合绩效考核情况进行分配，按年发放；社会保 险与福利按相关规定执行。 2023 年度公司高级管理人员基本工资已按月全额发放，年度绩 效奖金总额按《公司高级管理人员绩效管理制度》确定，并按《公司 高级管理人员薪酬管理制度》发放，社会保险与福利已按相关规定执 行。 长江证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 一、公司高级管理人员 2023 年度绩效考核情况 按《公司高级管理人员绩效管理制度》规定完成了公司高级管理 人员绩效考核。根据制度规定，公司高级管理人员绩效考核与公司经 营管理目标完成情况挂钩，同时充分反映风险控制和合 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024- 033 长江证券股份有限公司关于 控股子公司为其全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次被担保对象最近一期资产负债率超过70%，请投资者充分关 注。 一、担保情况概述 为进一步拓宽债务融资的渠道，促进业务发展，根据经营发展实际， 长江证券股份有限公司（以下简称公司）控股子公司长江证券国际金融 集团有限公司（以下简称长证国际）拟将前期对其全资子公司长江财务 （香港）有限公司（以下简称财务公司）提供的不超过 15 亿港元担保， 以及对其全资子公司长江证券经纪（香港）有限公司（以下简称经纪公 司）申请不超过 32,500 万港元银行贷款授信提供的连带责任担保变更 为： 长证国际向财务公司、经纪公司提供合计不超过总额 18.25 亿港元 担保，适用于财务公司、经纪公司进行债务融资（包括银行授信、债券 再回购、票据、发行债务融资工具等）时提供担保增信。担保有效期截 至 2029 年底。 2024 年 4 月 26 日，公司第十届董事会第十二次会议以 10 ...

长江证券股份有限公司关于 2023 年度会计师事务所 的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况 报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行对会计 师事务所的监督职责，切实有效地发挥了监督作用。现将会计师事务 所年度履职情况及长江证券股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.资质条件 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环） 始创于 1987 年，2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为 特殊普通合伙制。注册地址及总部地址位于湖北省武汉市武昌区水果 湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼。首席合伙人为石文先。 中审众环是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格 及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会 发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份 有限公司发行股份、债券审计机构的资格。 中审众环在 ...

内部控制审计报告 众环审字（2024）0101235 号 长江证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了长 江证券股份有限公司（以下简称"长江证券"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、长江证券对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，长江证券股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 余宝玉 中国注册会计师： 郭和珍 中国·武汉 2024年4月26日 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，长江证券股份有限公司（以下简称公司）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司监事 会议事规则》等相关规定，切实加强党对监事会工作的领导，本着向 全体股东和公司负责的态度，认真履行监督职权。报告期内，修订完 善了监事会相关制度，对董事会和经营管理层履职的合法合规性、公 司财务状况和日常经营管理活动等依法履行监督职责，积极维护公司 和广大股东的合法权益，保障和促进公司规范稳健运营和高质量发展， 充分发挥监事会在公司治理结构中的重要作用。 一、报告期内监事会工作情况回顾 长江证券股份有限公司 公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规 则》等相关规定和要求，切实维护公司利益和股东权益，认真履行监 督职责。针对公司规范运作、经营管理、财务运行、合规管理、内部 控制、全面风险管理、文化建设、廉洁从业管理等情况进行重点监督。 同时，通过履职相关的培训活动，进一步熟悉监管政策、法规，不断 提升自身监督履职能力，为公司科学、稳健和健康发展作出了积极贡 献。 （一）召开监事会会议 报告期内，公司共召开 5 次监事会会议，各位监事均按规 ...

关于公司监事 2023 年度薪酬与考核情况的专项说明 根据《 公司法》 上市公司治理准则》 证券公司治理准则》以及 公司章程》等有关规定，现将长江证券股份有限公司《 以下简称公 司）监事 2023 年度薪酬与考核情况说明如下： 一、公司监事 2023 年度薪酬发放情况 报告期内，各位监事依法监督股东大会和董事会决议执行情况以 及董事、高级管理人员履职情况；定期检查公司内审、内控、合规情 况，审查公司定期报告和财务情况。通过上述措施，监事会充分履行 了对公司规范运作的监督职责，有效维护了公司和全体股东的合法权 益。 根据《 公司监事履职评价与薪酬管理制度》的规定，监事会对全 1 体监事履行职责情况进行了评价：2023 年度，公司监事严格遵守其 公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责，未发生相关法律、 法规、规范性文件以及《 公司章程》中规定的禁止行为，履职评价结 果均为称职。 长江证券股份有限公司监事会 二〇二四年四月二十七日 2 根据公司监事薪酬相关规定，公司按每名股东代表监事每年税前 8 万元的标准，向其支付监事津贴。2023 年度，公司股东代表监事暂 未领取津贴。 职工监事薪酬依据公司相关薪酬与考核制 ...