作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人史占中，经济学博士，高级经济师。现任公司独立董事、董 事会审计委员会委员和薪酬与提名委员会委员；上海交通大学安泰经 济与管理学院教授、博士生导师，上海交通大学产业经济研究中心主 任，湖北均瑶大健康饮品股份有限公司、上海申达股份有限公司两家 上市公司独立董事，中国软科学研究会理事、中国科学与科技政策研 究会常务理事、上海市科学技术预见专家、《中国科技论坛》杂志编 委。 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人 作为长江证券独立董事，不存在任何影响本人独立性的情形，并始终 严格遵守相关法律法规以及《公司章程》的规定，确保有足够的时间 和精力履行职责，独立做出判断，不受长江证券主要股东、实际控制 人或其他与长江证券存在利害关系的单位或个人 ...

环境、社会和公司治理报告 2023 年度 | 目录 | | 02 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 关于本报告 | 1 | 坚持稳健经营 | | | | 报告范围 | 1 | 夯实管理规范 | | | | 数据来源 | 2 | | | | | 报告编制依据 | 2 | 持续完善 | | | | 报告发布 | 2 | 公司治理 | 13 | | | 联系方式 | 2 | | | | | 董事会声明 | 3 | 加强全面 风险管理 | 19 | | | 关于长江证券 | 5 | | | 03 | | 公司简介 | 5 | 规范合规 | | | | 经营范围 | 5 | 经营管理 | 22 | | | 集团架构 | 5 | 推进廉洁 | | 加强数字转型 | | 企业文化 | 6 | 文化建设 | 25 | 助力科技创新 | | 社会贡献 | 6 | 优化反洗钱管理 | 30 | | | | | | | 科技赋能 | | | | | | 创新发展 33 | | 01 | | | | 优化服务 | | | | | | 智能革新 37 | | | | | | 智慧防护 | ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-030 长江证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《长江证券股份有限公 司关联交易管理制度》等相关规定，长江证券股份有限公司（以下简 称公司）在分析 2023 年度日常关联交易基础上，结合日常经营和业 务开展的需要，对 2024 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的 日常关联交易进行预计。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项 主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。关联人 名称、2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发 生总金额详见后述表格内容。 2024 年 4 月 26 日，公司召开第十届董事会第十二次会议审议通 过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案采取分 项表决的方式，表决情况如下： 1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计 表决结 ...

根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》以及 《公司章程》等有关规定，现将长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事 2023 年度薪酬与考核情况说明如下： 一、公司董事 2023 年度薪酬发放情况 根据公司董事薪酬相关规定，公司按每名外部董事每年税前 20 万的标准，向其支付董事津贴。公司部分外部董事已按照上述标准领 取了 2023 年度津贴。 公司内部董事依照公司高级管理人员绩效管理制度和薪酬管理 制度进行考核，确定并发放薪酬。 二、公司董事 2023 年度履职及考核情况 2023 年，公司董事共召开董事会会议 7 次、召集股东大会 1 次， 现任董事均出席会议并按照法律、法规及《公司章程》的规定行使职 权，无缺席情况发生。根据专业职能，董事会组织召开了 13 次专门 委员会会议，对拟提交董事会审议的重大事项进行讨论、研究和论证， 提高了董事会议事效率和决策质量。 关于公司董事 2023 年度薪酬与考核情况的专项说明 1 根据《公司董事履职评价与薪酬管理制度》的规定，董事会对全 体董事履行职责情况进行了评价，履职评价结果均为称职。 长江证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 2 20 ...

长江证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 张跃文 作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人张跃文，经济学博士。现任公司独立董事、董事会战略与 ESG 委员会委员；中国社会科学院金融研究所资本市场研究室主任、研究 员、博士生导师；国家金融与发展实验室资本市场与公司金融研究中 心主任，中国企业评价协会常务理事、学术委员会委员，中国上市公 司协会第三届独立董事专业委员会委员，吉林大学经济学院兼职教授。 2023 年，本人担任公司第十届董事会战略与 ESG 委员会（原名 为发展战略委员会）委员。根据公司董事会专门委员会工作细则，董 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人 作为长江证券独立董事，不存在任何影响本人独立性的情形，并始终 严格遵守相关法律法规以及《公司章程 ...

长江证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 潘红波 作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人潘红波，管理学博士，全国会计领军人才、武汉大学珞珈青 年学者、中国注册会计师非职业会员。现任公司独立董事、董事会审 计委员会主任委员和薪酬与提名委员会委员；武汉大学经济与管理学 院会计系主任、会计学教授、博士生导师，天壕能源股份有限公司、 武汉逸飞激光股份有限公司两家上市公司独立董事，湖北省会计学会 财务管理专业委员会主任、湖北省会计学会常务理事、武汉市会计学 会常务理事、湖北省审计专业高级职称评审委员会委员、武汉市会计 专业高级职务评审委员会委员、国家自然科学基金和国家社会科学基 金同行评议专家。 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人 作为长江证券独立董事，不存在任 ...

长江证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 长江证券股份有限公司股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责 组织、领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合 理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 控制政策和程序遵循的 ...

1 长江证券股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 长江证券股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 二○二四年五月 长江证券股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 | | | | 长江证券股份有限公司 2023 | 年年度股东大会议程 2 | | --- | --- | | 公司 年度董事会工作报告 2023 | 4 | | 公司 年度监事会工作报告 2023 | 5 | | 公司 2023 年度独立董事述职报告 | 6 | | 公司 年年度报告及其摘要 2023 | 7 | | 公司 2023 年度财务决算报告 | 8 | | 关于公司 2023 年度利润分配的议案 | 9 | | 关于公司聘用 年度审计机构的议案 2024 | 11 | | 关于预计公司 2024 | 年度日常关联交易的议案 12 | | 公司选聘会计师事务所制度 | 13 | | 关于公司董事 2023 | 年度薪酬与考核情况的专项说明 23 | | 关于公司监事 2023 | 年度薪酬与考核情况的专项说明 24 | | 关于公司管理层 2023 | 年度绩效考核及薪酬情况的专项说明 25 | | 关于长江证券国际金融集团有 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十 二次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件形式送达各位董事。 2、本次董事会会议于 2024 年 4 月 26 日在西宁以现场结合通讯 的方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。董 事长金才玖，副董事长陈佳，董事李新华、黄雪强、陈文彬、刘元瑞， 独立董事史占中、潘红波、张跃文现场出席会议并行使表决权；董事 郝伟、独立董事余振以通讯方式参会并行使表决权。 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-027 长江证券股份有限公司 第十届董事会第十二次会议决议公告 （一）《公司 2023 年度董事会工作报告》 本报告详见公司于2024年4月27日在巨潮资讯网披露的《公司 2023年年度报告》第三、四节相关内容。 1 表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票， 审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2023年年度股东大会审议。 （二）《公司 2023 年度 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024- 031 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 26 日召 开了第十届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于公司聘用 2024 年度审计机构的议案》，具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环会计师事务所（以下简称中审众环） 始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关 业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、 证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具 备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会 印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）相关规定。 1 照国家财政 ...