四川泸天化股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 川华信专（2024）第 0334 号 四川泸天化股份有限公司全体股东： 1 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是泸天化股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了四 川泸天化股份有限公司(以下简称"泸天化股份")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 ...

四川泸天化股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.原聘任的会计师事务所：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"四川华信"）。 2.拟聘任的会计师事务所：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"永拓"）。 3.变更会计师事务所原因：根据中华人民共和国财政部、国务院国资委、 证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会 证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-024 〔2023〕4 号）（以下简称：管理办法）的相关规定，四川华信提供审计服务已 超过 10 年，需进行会计师事务所的轮换，公司拟选聘永拓为公司 2024 年度审 计机构。 公司董事会审计委员会（以下简称审计委员会）、董事会对本次变更会计 师事务所事项均无异议。本事项尚须提交公司股东大会审议。 四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 七届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于选聘公司 2024 年度审计机构的 议案》，同意聘任永 ...

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-022 四川泸天化股份有限公司 关于第七届监事会第二十七次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二十七次会 议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件的形式发出，会议于 2024 年 4 月 23 日 15:30 在公司三号楼会议室如期召开。参加会议应到监事 5 人，亲自出席监事 5 人，会议由监事会主席罗航先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，合法有效。 二、监事会会议表决情况 会议以投票表决的方式通过以下议案： （一）《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）《2023 年度内部控制自我评价报告》 经审核，监事会认为董事会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》较 为准确、真实、完整，反映了公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实 际情况。公司遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立健全了内部 控制制度 ...

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-021 四川泸天化股份有限公司 关于公司董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 四川泸天化股份公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 17 日收到 公司董事长廖廷君先生《关于提议回购公司股份的函》，廖廷君先生提议公司使 用自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行 的部分人民币普通股（A 股）股票，具体内容如下： 一、提议人的基本情况 1、提议人：公司董事长廖廷君先生 2、提议时间：2024 年 4 月 17 日 二、提议回购股份的原因和目的 基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，为了维护广大投资者 利益、增强投资者对公司的投资信心、稳定及提升公司价值，公司以自有资金通 过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购，并在未来适宜时 机将回购股份用于实施股权激励，以建立健全公司长效激励机制，有效地将股东 利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司长期健康发展。 5、回购股份的价格：回购股份价格 ...

2024 年 3 月 25 日 附件： 四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）工会经第五届职工代表大会第二 次团组长会议表决，于 2024 年 3 月 25 日作出决议，选举赵元柱（简历附后）为四 川泸天化股份有限公司职工董事，任期三年（2027 年 3 月 24 日止）。 四川泸天化股份有限公司董事会 9 名成员中，兼任公司高级管理人员以及由职 工代表担任的董事人数总计 2 人，不超过公司董事总数的二分之一。 备查文件 四川泸天化股份有限公司第五届职工代表大会第二次团组长会议决议 特此公告。 四川泸天化股份有限公司董事会 证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-019 四川泸天化股份有限公司 关于赵元柱当选职工董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 赵元柱先生简历 赵元柱，男，1967 年 5 月生，四川合江人，1986 年 8 月参加工作，1990 年 10 月加入中国共产党，中共四川省委党校经济专业研究生，高级政工师。曾先后在合 江县中音乡中心校任教师、教导主任，中共合江县委组织部主办干事、县委办副主 任，合江县 ...

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-020 四川泸天化股份有限公司 关于简洁、吕静松当选职工监事的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）工会经第五届职工代表大会第 二次团组长会议表决，于 2024 年 3 月 25 日作出决议，选举简洁、吕静松（简历附 后）为公司职工监事，任期三年（2027 年 3 月 24 日止）。 备查文件 四川泸天化股份有限公司第五届职工代表大会第二次团组长会议决议 特此公告 四川泸天化股份有限公司监事会 2024 年 3 月 25 日 吕静松不存在不得提名为上市公司监事的情形；未在公司控股股东及其关联方 担任职务，不存在关联关系；未直接或间接持有公司股份；未受过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任 职资格。 附件 1： 简洁女士简历 简洁，女，1979 年 5 月生，四川泸州人，1999 年 6 月参加工作，2020 年 8 月加 ...

《关于选举四川泸天化股份有限公司第七届董事会各专门委员会成员的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 四、备查文件 第七届董事会第三十七次临时会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 一、召开情况 四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会办公室于 2024 年 2 月 29 日以电子邮件的方式向公司全体董事发出召开第七届董事会三十七次临时会议的通 知。会议于 2024 年 3 月 11 日 10：00 时以通讯方式如期召开，参加会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，会议由董事长廖廷君先生主持。会议的召开符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、审议情况 因公司第七届董事会成员发生变更，为保证公司董事会专门委员会顺利、有序、 高效开展工作和履行职能，公司董事会拟对各专门委员会成员进行调整。各位董事 在认真审阅议案后，以通讯表决方式通过以下议案: 证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-017 四川泸天化股份有限公司 四川泸天化股份有限公司第七届董事会第三十七次临时会议决议 委员会 ...

证券代码：000912 证券简称： 泸天化 公告编号：2024-016 四川泸天化股份有限公司 关于持股 5%以上股东增持股份及股份增持计划的 公 告 持股 5%以上股东泸天化（集团）有限责任公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1.四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 1 日收到控股股 东泸天化（集团）有限责任公司（以下简称"泸天化集团"）通知，2024 年 3 月 1 日通 过深圳证券交易所集中竞价系统，以 12,665,637.73 元买入了 3,274,800 股公司股份， 约占公司总股本的 0.21%。 2.本次增持前，泸天化集团持有公司股份 211,458,993 股，占公司股份总数的 13.49%，泸天化集团的一致行动人泸州产业发展投资集团有限公司（以下简称"泸州发 展"）持有公司股份 193,464,610 股，占公司股份总数的 12.34%。 3.泸天化集团拟自 2024 年 3 月 1 日（含本日）起 6 个月内，通过深圳证券交易所 ...

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-015 四川泸天化股份有限公司 一、会议的召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 2 月 27 日 15:00 （2）网络投票时间：2024 年 2 月 27 日。其中：通过深圳证券交易所交易系统投票 的时间：2024 年 2 月 27 日上午 9:15—9:25、9:30—11:30，下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 2 月 27 日 9:15 至 15:00 期间的任 意时间。 2.会议地点：四川省泸州市纳溪区泸天化股份三号楼会议室 3.召开方式：现场表决与网络投票相结合 4.召集人：董事会 5.主持人：廖廷君董事长 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 特别提示： 表决权的股份数为 865,407,229 股，占公司有表决权的股份总数的 55.19%。 2.现场会议出席情况 参加本次股东会议现场会议的股东及股东代理人共 9 名，代表有表决权的股 ...

四川发现律师事务所 关于四川泸天化股份有限公司 2024年第一次临时股东大会之 法律意见书 （2024）发现律法意字第 288 号 致：四川泸天化股份有限公司 四川发现律师事务所（以下简称本所）接受四川泸天化股份有限公司（以 下简称公司）的委托，指派本所律师出席公司2024年第一次临时股东大会（以 下简称本次股东大会）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简 称《股东大会规则》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等法律法规和规范性文件以及《四川泸天化股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》），就公司本次股东大会的召集召开程序、出席会议人员资 格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会并审查了公司 提供的有关召开本次股东大会的有关文件的原件或复印件，包括公司本次股东 大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说 明。公司保证和承诺，公司所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实 的和有效的，有关原件及其上面的签字 ...