2023 年度董事会工作报告 2023 年，沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关法律法规和规范性文件 的规定，恪尽职守，勤勉尽责，科学决策，认真执行股东大会、董事 会的各项决议，充分发挥董事会作用，提高公司治理水平，推动公司 业务发展。现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年公司经营情况 报告期内，国内经济运行整体恢复向好，高质量发展稳步推进， 工业生产逐步恢复，但行业局部仍存在诸多困难和挑战。国际政治经 济局势依然错综复杂，宏观环境仍然存在较多的不确定性，行业压力 和机遇并存。公司积极把握国产化替代和细分市场发展趋势，强化膜 材料研发制造能力，优化产品结构，筑牢核心竞争力，不断深耕膜分 离工程应用项目实践，夯实膜产业强链补链，扎实推进高质量发展。 报告期内实现营业收入 170,516.30 万元，较上年同期增长 16.68%， 实现归属于上市公司股东净利润 16,474.45 万元，较上年同期增长 13.64%。 报告期内，公司持续注重创新发展，落实公司强研发的经营策略， 抓好产品研发，引进和培育高端技术人才，优化终端应用数 ...

沃顿科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为保证沃顿科技股份有限公司（简称"公司"）信 息披露真实、准确、完整、及时、公平，切实保障投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《上 市公司信息披露管理办法》以及深圳证券交易所（简称"证券 交易所"）相关规则，制定本制度。 第二条 公司的董事、监事、高级管理人员应当依据相关法 律法规及规范性文件的规定，忠实、勤勉地履行职责，保证披 露信息的真实、准确、完整。 公司董事、监事、高级管理人员等不得泄漏内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第三条 公司按照中国证监会及证券交易所规定的内容和 格式要求、工作方式及业务程序依法披露信息。公告文稿和相 关备查文件应报送证券交易所登记，并在公司选定的符合中国 证监会规定条件的媒体发布。 第四条 公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代 替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当 第 1 页 履行的临时报告义务。 第五条 公司董事会办公室是负责本公司信息披露的常设 机构。 第六 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-006 沃顿科技股份有限公司 关于与中车财务有限公司签订金融服务框架协议 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易的基本情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日与中车财务有限公司（以下简称"中车财务"）签订了《金融服务 框架协议》，中车财务按照协议为公司提供存贷款及其他金融服务。 （二）关联关系说明 截至本公告披露日，中车财务与公司均受中国中车集团有限公司 控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，中车财务为公 司的关联法人，本次交易构成关联交易。 （三）本次交易履行的程序 公司于 2024 年 3 月 27 日召开第七届董事会第二十三次会议，审 议通过了《关于与中车财务有限公司签订<金融服务框架协议>暨关联 交易的议案》。公司独立董事召开第七届董事会独立董事专门会议第 三次会议审议通过了本议案，并发表了同意的审核意见，本次关联交 易尚需提交股东大会审议，本次关联交易不构成《上市公司重大资产 重 ...

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为沃顿科技股 份有限公司（以下简称"沃顿科技"或"公司"）2021 年度非公开发行人民币普通股 （A 股）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》、《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求， 对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核准 沃顿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2754 号）核准， 沃顿科技向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）50,621,118 股，发行价格为 8.05 元/股，募集资金总额为人民币 407,499,999.90 元，扣除与 ...

沃顿科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 3-00032 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 3-00032 号 沃顿科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了沃 顿科技股份有限公司（以下简称沃顿科技）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-005 沃顿科技股份有限公司 第七届监事会第十四次会议公告 二、会议召开的时间、地点、方式 本次监事会会议于 2024 年 3 月 27 日在公司五楼会议室以现场和 通讯方式相结合的形式召开。会议由监事会主席戴前列先生主持。会 议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、监事出席会议情况 公司实有监事 3 人，亲自出席会议监事 3 人，董事会秘书列席了 会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： （一）审议通过了《2023 年年度报告》及摘要以及监事会对《2023 年年度报告》的审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 3 月 15 日向全体监事及相关人员发出了书面会议通知。 同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 公司监事会认为董事会关于 2023 年年度报告的编制和审核程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司监事会认为公司 2023 年年度报告公 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-004 沃顿科技股份有限公司 第七届董事会第二十三次会议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 本次董事会会议于 2024 年 3 月 27 日在公司五楼会议室以现场和 通讯方式相结合的形式召开。会议由董事长蔡志奇先生主持。会议的 召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、董事出席会议情况 公司实有董事 7 人，亲自出席会议董事 6 人，董事郑鹏先生因工 作原因未亲自出席本次会议，委托独立董事徐翔先生代为出席本次会 议，公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： （一）审议通过了《2023 年年度报告》及摘要。 同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。 公司 2023 年年度报告及摘要同日刊载于"巨潮资讯网"，摘要同 时刊载于《证券时报》，本议案提交董事会审核前已经公司董事会审 计委员会全体同意，本报告尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 ...

地点:贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区 黎阳大道1518号 邮箱：dshbgs@vontron.com 热线 0851-84470866 环境、社会及公司治理(ESG)报告 ESG REPORT 2023 目录 | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 02 | | | 01 | | --- | --- | | 公司简介 | 03 | | 企业文化 | 04 | | 责任管理 | 05 | | 发展历程 | 07 | | 企业荣誉 | 08 | 专题 凝心聚力，铸就企业社会价值 02 03 关于我们 | 助力构建低碳绿色产业 | 11 | | --- | --- | | 推动核心技术国产化进程 | 13 | | 提供安全环保产品 | 14 | | 为伙伴 创造更高效的协调网络 | 04 | | --- | --- | | 品质服务 | | | 供应链管理 | 38 | | 社区贡献 | 40 | | 为员工 | 05 | | --- | --- | | 营造更优质的发展平台 | | | 员工权益保障 | 43 | | 员工发展 | 46 | | 职业健康与安全 | ...

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告 （本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告》之签字盖章页） 保荐代表人：__________________ __________________ 唐 彬 何 凡 国海证券股份有限公司 年 月 日 | 的工作计划和报告等（如适用） | | | | --- | --- | --- | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 | √ | | | 质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 | √ | | | 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 次审计（如适用） | √ | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 | | | | 交年度内部审计工作 ...

国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为沃顿科技股份有限 公司（以下简称"沃顿科技"、"公司"）非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关法律、法规和规范性文件的要求，于 2024 年 3 月 12 日对沃顿科技相关人员进行了 2023 年度持续督导培训，现将此次培训情况报告如下： 一、本次培训的基本情况： （一）培训机构：国海证券 国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 沃顿科技对本次培训进行了积极配合，培训工作进行有序。通过本次培训，公司董事、 监事、高级管理人员及其他相关人员更加深入地理解和掌握了中国证监会和深圳证券交易 所对上市公司在规范运作、募集资金管理和使用等方面的要求及规定，本次培训总体上提 高了公司及其董事、监事、高级管理人员及其他相关人员的规范运作意识和对资本市场的 理解，有助于提高公司的规范运作和信息披露水平。 特此报告。 （以下无正文） （本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于沃顿科技股份有限公司 20 ...