沃顿科技股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 公司第七届董事会第十九会议及 2023 年第二次临时股东大会审议通过 了《关于续聘 2023 年审计机构的议案》，同意继续聘任大信会计师事务所 为公司 2023 年度审计机构。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工作安排，大信会计 师事务所对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控 股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 2023 年度履职情况评估及履行监督职责 情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件的规定，沃顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一） ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-006 沃顿科技股份有限公司 关于与中车财务有限公司签订金融服务框架协议 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易的基本情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日与中车财务有限公司（以下简称"中车财务"）签订了《金融服务 框架协议》，中车财务按照协议为公司提供存贷款及其他金融服务。 （二）关联关系说明 截至本公告披露日，中车财务与公司均受中国中车集团有限公司 控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，中车财务为公 司的关联法人，本次交易构成关联交易。 （三）本次交易履行的程序 公司于 2024 年 3 月 27 日召开第七届董事会第二十三次会议，审 议通过了《关于与中车财务有限公司签订<金融服务框架协议>暨关联 交易的议案》。公司独立董事召开第七届董事会独立董事专门会议第 三次会议审议通过了本议案，并发表了同意的审核意见，本次关联交 易尚需提交股东大会审议，本次关联交易不构成《上市公司重大资产 重 ...

沃顿科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 3-00007 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 3-00007 号 沃顿科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了沃顿科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包 括 2023 年 ...

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为沃顿科技股 份有限公司（以下简称"沃顿科技"或"公司"）2021 年度非公开发行人民币普通股 （A 股）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》、《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求， 对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核准 沃顿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2754 号）核准， 沃顿科技向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）50,621,118 股，发行价格为 8.05 元/股，募集资金总额为人民币 407,499,999.90 元，扣除与 ...

沃顿科技股份有限公司 关于与中车财务公司开展金融业务的风险处置预案 （四）工作组应加强对风险的监测，一旦发现问题，及时 向领导小组预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延。 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解沃顿科技股份有限公司 （以下简称"公司"）与中车财务有限公司（以下简称"中车财 务公司"）之间的金融业务风险，保证资金安全，根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》的规定， 特制定本金融业务风险处置预案。 第二章 风险处置机构及职责 第二条 公司成立风险预防处置领导小组（以下简称"领导小 组"），由公司董事长任组长，公司总经理及分管财务领导任副组 长，领导小组成员包括财务部、审计风险部、董事会办公室、法 律合规部等相关部门负责人。领导小组下设工作组，工作组设置 在财务部，具体负责对中车财务公司的日常监管工作，并及时向 领导小组反映风险异常情况，以便领导小组按本预案防范和处置风 险。 第三条 风险处置机构职责 （一）领导小组统一领导公司金融业务风险的应急处置工 作，全面负责在中车财务公司金融业务风险的防范和处置工作， 对董事会负责。 （二）领导小组成员按其各自部门 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-007 沃顿科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 截 至 2023 年 12 月 31 日 公 司 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 404,937,461.81元，其中于2022年1月1日至2022年12月31日公司使用 募集资金人民币111,744,395.49元，2023年1月1日至2023年12月31日 公司使用募集资金人民币293,193,066.32元。截止2023年12月31日， 公司募集资金账户余额为0.00元。具体情况如下： - 3 - | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | | 募集资金总额 | 407,499,999.90 | | 减：发行费用 | 5,104,359.55 | | 实际募集资金净额 | 402,395,640.35 | | 加：暂时闲置资金进行现金管理实现的收益 | 2,546,867.59 | | 减：置换预先投入到募集资金项目的自筹资金 | 108,570, ...

沃顿科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及 《公司章程》《监事会议事规则》的规定，认真地履行监事会的职责， 依法独立行使职权，积极有效地开展工作，促进公司的规范运作，积 极维护公司、全体股东及员工的合法权益。现将公司监事会 2023 年 度工作情况汇报如下： 一、2023 年监事会会议情况 2023 年公司监事会共召开会议 6 次，会议的召开均符合法律、 法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如 下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第七届监事会第 十三次会议 | | 2023 年 10 月 25 日 审议通过了《2023 年第三季度报告》 | | 2 | 第七届监事会第 十二次会议 | 2023 年 8 月 16 日 | 审议通过了《2023 ...

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 一、财务公司基本情况 中车财务有限公司（以下简称"中车财务公司"）是经中国银行保险监督管 理委员会（现国家金融监督管理总局，下同）批准成立的非银行金融机构，成立 于 2012 年 11 月。中车财务公司统一社会信用代码为 911100000573064301，注 册资本为人民币 320,000 万元。中车财务公司现持有中国银行保险监督管理委员 会核发的《金融许可证》，机构编码为 L0166H211000001。 中车财务公司经营范围包括：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理 成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债 券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借； 办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）为沃顿科 技股份有限公司（以下简称"沃顿科技"或"公司"）2021 年度非公开发行人 民币普通股（A 股）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律 ...

沃顿科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （三）公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措 施。 （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公 司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使下列特别职权前，应经独立董事专门会 第一章 总则 第一条 为进一步完善沃顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本 制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的 会议。 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全 体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案。 - 1 - 议讨论并经全体独立董事的过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询 或者核查。 （二）向董事会提议召开临时股东大会。 （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使上述职权的，公司应当及时披露 ...

（一）股东大会届次：2023 年度股东大会。 沃顿科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-011 （五）召开时间 （二）召集人：公司董事会。 （三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 23 日 15:00。 2、网络投票时间： （1）通过交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 23 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00； （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024年 4月 23日 9:15 至 15:00。 （六）股权登记日：2024 年 4 月 15 日。 （七）出席会议对象 （四）召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方 式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，公司股东可以在 ...