沃顿科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 3-00007 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 3-00007 号 沃顿科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了沃顿科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包 括 2023 年 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-009 召开方式：网络远程方式。 沃顿科技股份有限公司 出席人员：公司董事长蔡志奇先生、总经理金焱先生、独立董事 徐翔先生、董事会秘书赵峰先生、副总经理、财务总监兼总法律顾问 郑巍先生。 关于举行 2023 年度网上业绩说明会并征集问题的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》 及摘要已于 2024 年 3 月 29 日在"巨潮资讯网"（www.cninfo.com.cn） 披露。为便于投资者进一步了解 2023 年度经营情况，公司拟举办 2023 年度网上业绩说明会并征集相关问题，具体安排如下： 一、业绩说明会的安排 召开时间：2024 年 4 月 18 日（星期四）15:00 至 16:00。 参与方式：投资者可在微信小程序中搜索"约调研"，或通过微信 扫描以下二维码进入"沃顿科技 2023 年度网上业绩说明会"界面，依 据提示，授权登录小程序，即可参与互动交流。 二、投资者问题征集及方式 为广泛听取投资者的意见和建 ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 沃顿科技股份有限公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 3-00006 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 3-00006 号 沃顿科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了沃顿科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日合并及母公 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-007 沃顿科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 截 至 2023 年 12 月 31 日 公 司 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 404,937,461.81元，其中于2022年1月1日至2022年12月31日公司使用 募集资金人民币111,744,395.49元，2023年1月1日至2023年12月31日 公司使用募集资金人民币293,193,066.32元。截止2023年12月31日， 公司募集资金账户余额为0.00元。具体情况如下： - 3 - | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | | 募集资金总额 | 407,499,999.90 | | 减：发行费用 | 5,104,359.55 | | 实际募集资金净额 | 402,395,640.35 | | 加：暂时闲置资金进行现金管理实现的收益 | 2,546,867.59 | | 减：置换预先投入到募集资金项目的自筹资金 | 108,570, ...

沃顿科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件的要求，沃顿科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查公司独立董事任职经历以及签署的相关自查文件，公司独立董 事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司持股 5%以上股东 单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件对独立董事独立性的相关要求。 沃顿科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 ...

为进一步完善沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险管 理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充 分行使权利、履行职责，公司拟为公司及全体董事、监事和高级管理 人员购买责任险。公司于 2024 年 3 月 27 日召开第七届董事会第二十 三次会议、第七届监事会第十四次会议审议了《关于为公司及董事、 监事、高级管理人员购买责任险的议案》，根据《上市公司治理准则》 等相关规定，公司全体董事、监事对本议案回避表决，本议案将直接 提交公司 2023 年度股东大会审议，责任险方案具体如下： 证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-008 沃顿科技股份有限公司 关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、投保人：公司 2、被保险人：公司及公司董事、监事、高级管理人员 为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会授权公司管理层办 理购买责任险相关事宜（包括但不限于确定保险费，选聘保险经纪公 司、签署相关法律文件及处理相关投保事宜等），以及在今后责任险 合同期满时或期满前 ...

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 一、财务公司基本情况 中车财务有限公司（以下简称"中车财务公司"）是经中国银行保险监督管 理委员会（现国家金融监督管理总局，下同）批准成立的非银行金融机构，成立 于 2012 年 11 月。中车财务公司统一社会信用代码为 911100000573064301，注 册资本为人民币 320,000 万元。中车财务公司现持有中国银行保险监督管理委员 会核发的《金融许可证》，机构编码为 L0166H211000001。 中车财务公司经营范围包括：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理 成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债 券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借； 办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）为沃顿科 技股份有限公司（以下简称"沃顿科技"或"公司"）2021 年度非公开发行人 民币普通股（A 股）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 公司第七届董事会第十九会议及 2023 年第二次临时股东大会审议通过 了《关于续聘 2023 年审计机构的议案》，同意继续聘任大信会计师事务所 为公司 2023 年度审计机构。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工作安排，大信会计 师事务所对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控 股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 2023 年度履职情况评估及履行监督职责 情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件的规定，沃顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一） ...

沃顿科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及 《公司章程》《监事会议事规则》的规定，认真地履行监事会的职责， 依法独立行使职权，积极有效地开展工作，促进公司的规范运作，积 极维护公司、全体股东及员工的合法权益。现将公司监事会 2023 年 度工作情况汇报如下： 一、2023 年监事会会议情况 2023 年公司监事会共召开会议 6 次，会议的召开均符合法律、 法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如 下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第七届监事会第 十三次会议 | | 2023 年 10 月 25 日 审议通过了《2023 年第三季度报告》 | | 2 | 第七届监事会第 十二次会议 | 2023 年 8 月 16 日 | 审议通过了《2023 ...

（一）股东大会届次：2023 年度股东大会。 沃顿科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-011 （五）召开时间 （二）召集人：公司董事会。 （三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 23 日 15:00。 2、网络投票时间： （1）通过交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 23 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00； （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024年 4月 23日 9:15 至 15:00。 （六）股权登记日：2024 年 4 月 15 日。 （七）出席会议对象 （四）召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方 式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，公司股东可以在 ...