沃顿科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件的要求，沃顿科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查公司独立董事任职经历以及签署的相关自查文件，公司独立董 事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司持股 5%以上股东 单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件对独立董事独立性的相关要求。 沃顿科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 ...

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为沃顿科技 股份有限公司（以下简称"沃顿科技"或"公司"）2021 年度非公开发行人民币普通 股（A 股）的保荐机构，根据《企业内部控制基本规范》、《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》 等有关法律法规的要求，对公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查， 核查的具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构指派担任沃顿科技持续督导工作的保荐代表人查阅公司与财务报 告和信息披露事务相关的内部控制制度、查阅三会文件、内部审计报告、内部控 制自我评价报告等；通过与公司内部审计人员、董事、高管人员、会计师沟通等 方式，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公 司董事会出具的内部控制自我评价报告进行了核查。 二、公司对内部控制评价的结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告 ...

沃顿科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 3-00032 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 3-00032 号 沃顿科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了沃 顿科技股份有限公司（以下简称沃顿科技）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业 ...

沃顿科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 沃顿科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称"企业内部控制规范体系")，结合本公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制的有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 ...

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：国海证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沃顿科技（000920.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：唐彬 | 联系电话：021-60338159 | | 保荐代表人姓名：何凡 | 联系电话：010-88576890 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | 12 | 次（通过募集资金专户开户银行 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 提供的月度对账单查询） | | （2）公司募集资金项 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-005 沃顿科技股份有限公司 第七届监事会第十四次会议公告 二、会议召开的时间、地点、方式 本次监事会会议于 2024 年 3 月 27 日在公司五楼会议室以现场和 通讯方式相结合的形式召开。会议由监事会主席戴前列先生主持。会 议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、监事出席会议情况 公司实有监事 3 人，亲自出席会议监事 3 人，董事会秘书列席了 会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： （一）审议通过了《2023 年年度报告》及摘要以及监事会对《2023 年年度报告》的审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 3 月 15 日向全体监事及相关人员发出了书面会议通知。 同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 公司监事会认为董事会关于 2023 年年度报告的编制和审核程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司监事会认为公司 2023 年年度报告公 ...

沃顿科技股份有限公司 关于中车财务有限公司的风险评估报告 根据《企业集团财务公司管理办法》、深圳证券交易所相关规定，沃顿科技 股份有限公司（以下简称"公司"）审阅了中车财务有限公司（以下简称"中车 财务公司"）2023 年度的财务报表及相关数据指标，同时对中车财务有限公司 的《金融许可证》、《企业法人营业执照》的合法有效性进行了查验，对中车财 务有限公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，出具本风险评估报告。 一、中车财务公司基本情况 中车财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构， 成立于 2012 年 11 月。中车财务公司统一社会信用代码为 911100000573064301， 注册资本为人民币 320,000 万元，法定代表人为董绪章，注册地址为北京市丰台 区芳城园一区 15 号楼附楼 1-5 层。中车财务公司现持有中国银行保险监督管理 委员会核发的《金融许可证》，机构编码为 L0166H211000001。 中车财务公司经营范围包括：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理 成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债 券承销、非融资性保函、财务顾问、 ...

沃顿科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，我作为沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》 的要求，忠实、勤勉地履行职责，切实维护公司整体及全体股东的利 益。现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、出席股东大会、董事会的情况 二、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 2023 年我参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况如下： | 会议类别 | 应参加次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会战略与 ESG | 2 | 2 | 0 | 0 | | 委员会 | | | | | | 董事会科技创新委 员会 | 1 | 1 | 0 | 0 | | 独立董事专门会议 | 1 | 1 | 0 | 0 | 报告期内我对董事会专门委员会、独立董事 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-004 沃顿科技股份有限公司 第七届董事会第二十三次会议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 本次董事会会议于 2024 年 3 月 27 日在公司五楼会议室以现场和 通讯方式相结合的形式召开。会议由董事长蔡志奇先生主持。会议的 召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、董事出席会议情况 公司实有董事 7 人，亲自出席会议董事 6 人，董事郑鹏先生因工 作原因未亲自出席本次会议，委托独立董事徐翔先生代为出席本次会 议，公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： （一）审议通过了《2023 年年度报告》及摘要。 同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。 公司 2023 年年度报告及摘要同日刊载于"巨潮资讯网"，摘要同 时刊载于《证券时报》，本议案提交董事会审核前已经公司董事会审 计委员会全体同意，本报告尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 ...

沃顿科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，我作为沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》 的要求，忠实、勤勉地履行职责，切实维护公司整体及全体股东的利 益。现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、出席股东大会、董事会的情况 报告期内我对董事会审议的所有事项均表示同意。 二、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 2023 年我参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况如下： | 会议类别 | 应参加次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会薪酬与考核 | 2 | 2 | 0 | 0 | | 委员会 | | | | | | 董事会提名委员会 | 2 | 2 | 0 | 0 | | 董事会审计委员会 | 9 | 9 | 0 | 0 | | ...