证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-023 号 宁夏东方钽业股份有限公司 2、本次会计政策变更，是公司根据国家统一的会计制度要求进 行的变更，无需提交公司董事会、监事会和股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更日期 公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解 释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不 适用初始确认豁免的会计处理"规定。 （二）会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布《准则解释第 16 号》，规定"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁 免的会计处理"，自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据财政部上述文件 要求，公司对现行会计政策相关内容进行调整，并按规定的施行日期 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次会计政策变更系宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称 "公司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布 的《企业会计准则解释第 ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁夏东 方钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关规定，对东方钽业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的核 查，发表如下独立核查意见： 一、募集资金基本情况 XYZH/2023YCAA1B0129 号《验资报告》。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2023年 12月 31日，公司累计使用募集资金人民币 122,233,198.42元， 其中：本年度使用 122,233,198.42 元，均投入募集资金项目。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币 122,233,198.42 元，募 集资金专户余额为人民币 549,514,554.31 元（包括存款 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 为规范独立董事行为，进一步完善宁夏东方钽业股份有限公司（以下称"公 司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运 作，公司独立董事尽责履职，保护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下称"《独立董事管理办 法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《宁夏东方钽业股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保 ...

二、2023 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 报告期内，公司共召开 8 次股东大会，其中在本人任职期间内召 开 3 次股东大会，本人出席 2 次股东大会。 （二）出席董事会会议情况 宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴春芳） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人吴春芳，汉族，1966 年出生，中共党员，大学本科，注册 会计师、注册税务师、高级会计师。1991 年毕业于宁夏回族自治区 党校经济管理学专业。2018 年 4 月取得上市公司独立董事任职资格。 历任宁夏中宁县经济委员会办事员、中宁县乡镇企业管理局科员；北 京五联方圆会计师事务所有限公司（前身为宁夏五联会计师事务所有 限公司/五联联合会计师事务所有限公司）审计项目经理、审计业务 部副主任，标准复核部副主任；宁夏银星能源股份有公司副总会 ...

一、变更注册资本情况 1、公司于 2023 年 12 月 28 日召开第九届董事会第六次会议和第 九届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票 的议案》，因《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）"）首次授予激励对象中 1 人因个人原因 离职，2 人因不受个人控制的岗位调动等客观原因与公司解除或终止 劳动关系，1 人因不受个人控制的岗位调动等客观原因于 2023 年 8 月 27 日-2025 年 8 月 26 日期间不在公司岗位工作，已不符合激励对象条 件，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股 票共计 240,300 股。 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-020 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 由于公司回购注销部分限制性股票减少股本，公司注册资本变更。 同时，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》等 相关法律法规和规范性文件的规定，拟对《公司章程》中相 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张文君） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人张文君，男，汉族，中共党员，1965 年出生，1991 年毕业 于兰州商学院企业管理专业，大专学历，高级会计师，中国注册会计 师、中国注册税务师、中国注册资产评估师。2002 年 1 月取得上市 公司独立董事任职资格。历任灵武市饮食服务公司会计，灵武市民贸 特需供应公司副总经理，主管会计工作；宁夏会计师事务所部门经理； 五联联合会计师事务所宁夏分所部门经理；北京五联方圆会计师事务 所宁夏分所副所长；信永中和会计师事务所银川分所高级经理; 2010 年 4 月 1 日至今任吴忠仪表有限责任公司总会计师。现任宁夏西部创 业实业股份有限公司独立董事，宁夏建材集团股份有限公司独立董事。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-017 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司截止 2023 年 12 月 31 日财务状况及经营状况，按照《企业会计准则》和公司会计 政策等相关规定，公司对合并报表范围内各公司所属资产进行了减值 测试，根据减值测试结果，对相关资产减值进行了计提、转回和转销。 一、资产减值准备的计提依据及方法 （一）应收款项坏账准备计提依据及方法 报告期末，根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》 的规定及公司相关会计政策，为客观反映各类资产价值，公司采用预 期信用损失法，对纳入计提减值范围的应收款项进行了减值测试，计 提减值准备，并记入当期损益。 （二）存货跌价准备计提依据及方法 报告期末，公司在对存货进行全面盘点的基础上，按存货的成本 与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。库存商品和用于出售的 材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货 的估计售价减去估计的销售费 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（叶森） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人叶森，汉族，1966 年出生，中央党校研究生学历，高级会 计师、审计师、中国注册会计师。1988 年本科毕业于宁夏农学院经 济管理专业，2010 年获得中央党校研究生学历。2010 年取得独立董 事资质。曾任宁夏回族自治区审计厅科员，宁夏电力投资集团有限公 司财务金融部副经理、经理、集团公司总会计师，北京泽化化学工程 有限公司副总经理、财务总监，宁夏金和化工有限公司董事、北京泽 化化学工程有限公司工作副总经理、财务总监；宁夏金昱元化工集团 股份有限公司总裁，宁夏中科生物科技股份有限公司独立董事。现任 宁夏启玉生物新材料有限公司执行董事、法定代表人。 二、2023 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 （四）出席独立董事专 ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自 筹资金并使用募集资金及自有资金向控股子公司增资以实 施募投项目的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁 夏东方钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"或"公司"）2022 年向特定 对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关规定，对宁夏东方钽业股份有限公司拟使用募集资金置换 预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金并使用募集资金及自有资金向控 股子公司增资以实施募投项目的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、 本次募集资金基本情况和置换安排 （一）证券发行上市及募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2052 号） ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-006 号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届监事会第五次会议通知于 2024 年 2 月 18 日以电子邮件、短信等形式向各位监事发出。会议于 2024 年 2 月 28 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人，实到 5 人。会 议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由监事会主 席李毛毛先生主持。 二、监事会会议审议情况 1、会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用募 集资金及自有资金向控股子公司东方超导增资以实施募投项目的议案》。 经审核，监事会认为：东方超导系公司控股子公司，公司能够对其经 营管理实施有效监督，确保募集资金的使用方式、用途等符合公司业务发 展方向以及募集资金的使用计划。本次增资行为符合实施募投项目的实际 需要，符合相关法律法规的规定，表决程序合法、有效，不存在损害公司 及全体股东特别是中小股东利益 ...