宁夏东方钽业股份有限公司 关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是 2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司《章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 2 月 23 日（星期五）下午 14:30 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-004 号 （2）网络投票时间为：2024 年 2 月 23 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 2 月 23 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 2 月 23 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络 投票相结合的方式召开。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-002 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、基本情况简介 为保证公司生产经营的持续稳定运行，2024 年，公司与中色（宁夏）东方 集团有限公司、西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司、宁夏中色新材料有限 公司、宁夏中色金航钛业有限公司、宁夏盈氟金和科技有限公司等关联公司预 计发生日常关联交易，涉及向关联人采购原材料、燃料和动力；销售产品、商 品；提供劳务、接受劳务。预计 2024 年度总金额为 12,965.00 万元（不含税）， 2023 年度预计发生日常关联交易金额为 14,152.00 万元（不含税），2023 年实 际发生关联交易金额为 10,594.50 万元（不含税）。 上述关联方均不是失信被执行人。 2、经 2024 年 1 月 29 日公司第九届董事会第七次会议，以 4 票同意，0 票 反对，0 票弃权（关联董事白轶明、唐微、包玺芳、刘五丰回避 ...

（一）关联交易概述 关于公司 2024 年金融服务关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易基本情况 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-003 号 宁夏东方钽业股份有限公司 1、为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效 率，公司预计 2024 年度与有色矿业集团财务有限公司（以下简称"财 务公司"）发生的存款业务时点金额不超过 5 亿元、贷款业务时点金 额不超过 5 亿元。 二、 关联方基本情况 2、公司于 2024 年 1 月 29 日召开了第九届董事会第七次会议， 对金融服务关联交易事项进行了表决并通过了《关于公司 2024 年金 融服务关联交易预计议案》，关联董事唐微、白轶明、包玺芳、刘五 丰予以回避表决。公司独立董事对该议案召开了专门会议并发表了意 见。 1、企业名称：有色矿业集团财务有限公司 法定代表人：谭耀宇 注册资本： 300000 万元 住所：湖北武汉市武昌区徐家棚街徐东大街 6 号汇通天地 A 塔栋 /单元 14 层 3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求， ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度日常关联交易及金融服务关联交易预计的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁夏东 方钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"、"公司"或"发行人"）向特定对象 发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关规定，对东方钽业 2024 年度日常关联交易及金融服务关联交 易预计事项进行了审慎核查，情况如下： 一、日常关联交易及金融服务关联交易基本情况 （一）关联交易概述 1、日常关联交易概述 （1）为保证公司生产经营的持续稳定运行，2024 年，公司与中色（宁 夏）东方集团有限公司、西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司、宁夏中色新 材料有限公司、宁夏中色金航钛业有限公司、宁夏盈氟金和科技有限公司等关 联公司预计发生日常关联交易，涉及向关联人采购原材料、燃料和动力；销售 产品、商品；提供劳务、接受劳务。预计 2024 年度总金额为 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-001号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn)公司 2024-002 号公告。 一、董事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第七次会议通知于 2024 年 1 月 19 日以电子邮件、短信等形式向各位董事发出。会议于 2024 年 1 月 29 日以通讯表决的方式召开。应出席会议董事 8 人，实 出席会议董事 8 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 1、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举 公司董事的议案》。 根据《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指 引》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，公司控股股东中色 （宁夏）东方集团有限公司推荐汪凯先生为公司第九届董事会董事 候选人（个人简历附后）。 该议案尚需提交 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票事项的 法律意见书 金沪法意[2023]第 312 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 东方钽业、公司 | 指 | 宁夏东方钽业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 | 指 | 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 年激励计划 | | | | 《激励计划（草 | 指 | 《宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草 | | 案）》 | | 案）》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计 | | | | 划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划的规 ...

股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2023-120 号 宁夏东方钽业股份有限公司 特此公告。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届监事会第四次会议通知于 2023 年 12 月 18 日以电子邮件、短信等形式向各位监事发出。会议于 2023 年 12 月 28 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人， 实到 5 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。 会议由监事会主席李毛毛先生主持。 2、会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使 用自有外币资金支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置 换的议案》。 经审核，监事会认为：公司使用自有外币资金支付募集资金投资 第九届监事会第四次会议决议公告 项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使用效率， 降低资金使用成本，更好的为公司及股东创造利益，不影响募集资金 投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益 的情形。监事会同意公司使用自有外币支付募集 ...

股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2023-123 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于使用自有外币资金支付募集资金投资项目所需 资金并以募集资金等额置换的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 第六次会议于 2023 年 12 月 28 日召开，会议审议通过了《关于使 用自有外币资金支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额 置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用自有外 币资金方式先行支付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户 划转等额资金至公司一般账户。公司监事会、保荐机构已经发表明确 同意意见。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏东方钽业股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2052 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 59,281,818 股 ， 每 股 发 行 价 格 为 11.38 元 / 股 ， 共 募 集 资 金 人 民 币 674,627,088.84 元 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-121号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于回购 注销部分限制性股票的议案》。 具体内容详见公司 2023 年 12 月 30 日《证券时报》、《证券日 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 www.cninfo.com.cn 上披露的《宁夏东方钽业股份有限公司关于回购 注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-122 号）。 本议案需提交公司股东大会审议。 2、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 高级管理人员经营业绩考核结果的议案》。 按照公司《经理层任期制和契约化实施方案》《经理层年度经营 一、董事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第六次会议通知于 2023 年 12 月 18 日以电子邮件、短信等形式向各位董事发出。会议 于 2023 年 12 月 28 日以通讯 ...

股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2023-122 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开 第九届董事会第六次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购 注销部分限制性股票的议案》，因《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）"）首次授予激励对象中 1 人因个人原因离职， 2 人因不受个人控制的岗位调动等客观原因与公司解除或终止劳动关系，1 人因 不受个人控制的岗位调动等客观原因于 2023 年 8 月 27 日-2025 年 8 月 26 日期 间不在公司岗位工作，已不符合激励对象条件，公司拟回购注销上述激励对象 已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 240,300 股。该议案需提交公司股东 大会审议。现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 12 月 30 日，公司召开第八届董事会第二十四次会议，审 ...