广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会严格按照法律法规和公司《章程》《董事会议事 规则》等相关要求，本着对全体股东高度负责的态度，充分发挥 战略把控和科学决策的作用，严格执行股东大会各项决议，指导 监督经营管理层开展生产经营管理，切实维护公司和全体股东的 合法权益，全力推进公司高质量发展。现将工作情况报告如下： 一、2023 年公司经营管理情况 2023 年，公司董事会围绕"十四五"战略规划和"深化转 型谋发展，踔厉奋发促增长"的年度工作主题，锚定"高质量发 展"主线，带领公司积极应对困难挑战，加快推动业务转型创新， 全面深化战略合作和客户协同，持续推进精益管理。公司综合金 融服务水平显著提升，主要经营指标保持稳健，高质量发展基础 和动能更加坚实，全年实现营业总收入 147.93 亿元，同比增长 4.39%；归属于上市公司股东的净利润 24.04 亿元，同比下降 4.33%；年末总资产 1,871.70 亿元，归属于上市公司股东的净资 产 286.29 亿元，较上年末 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：冯科 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年 9-12 月，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规、规范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关 要求，充分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推 动董事会科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股 东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 冯科，男，中共党员，博士学位，北京大学经济学院教授、 博士生导师。曾任北京大学软件与微电子学院副教授、经济学院 副教授，中国长城计算机深圳股份公司、天地源股份有限公司、 深圳市宇顺电子股份有限公司、天津中绿电投资股份有限公司、 奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事等职务。现任广州越秀 资本控股集团股份有限公司、辽宁成大股份有限公司、海南天然 橡胶产业集团股份有限公司独立董事，北大资产经营有限公司董 事等职务。 （二）在公司的任职情况 本 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 沈洪涛，女，管理学博士。现任暨南大学会计学系教授、博 士生导师；主要从事企业可持续发展与环境会计等领域研究，兼 任中国会计学会理事、中国环境资源会计专业委员会委员、China Journal of Accounting Studies 编委、Sustainability Accounting Management Policy Journal 副主编；同时担任广州岭南集团控股 股份有限公司、融捷股份有限公司、佛山市海天调味食品股份有 限公司独立董事。 （二）在公司的任职情况 本人自 2017 年 11 月 20 日起任职公司独立董事，因在公司 连续担任独立董事即将满 6 年，于 2023 年 9 月 14 日公司完成董 事会换届选举后不再担任公司独立董事。在公司任职期间，本人 还担任公司第九届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员 会委员、战略与 ESG 委员会委员，严格按照董事会授权和各委 员会工作细则履行职权。 （三）独立性说明 2023 年度独立董事述职报告 报告人：沈洪涛 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-005 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届监事会第七次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式 发出，会议于 2024 年 3 月 27 日在广州国际金融中心 63 楼公司 会议室现场召开。本次会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人， 会议由监事会主席李红主持。本次会议的召集和召开程序符合 《公司法》和公司《章程》等有关规定。 无保留意见的审计报告。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 三、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 2023 年年度利润分配预案的议案》 经审议，监事会认为：公司 2023 年年度利润分配预案符合 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券 交易所关于上市公司利润分配的监管要求，符合公司《章程》的 相关规定，充分考虑了公司 2023 年度盈利情况、未来发展的资 金需求、 ...

关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司非经营性资金占用及 其他关联资金往来的专项说明 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 440A003917 号 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"越秀资本公 司"）委托，根据中国注册会计师执业准则审计了越秀资本公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现 金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字 （2024） ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日召开 2023 年第五次临时股东大会，审议通过 《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘致同会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）为公司 2023 年度审计机 构。根据财政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公 司对致同所 2023 年度开展审计工作的履职情况进行了评估。具 体情况如下： 一、执业资质 致同所成立于 1981 年，于 2011 年 12 月 22 日完成改制， 成为一家特殊普通合伙制会计师事务所。致同所执业证书由北京 市财政局颁发，序号为 NO.0014469；具有从事证券期货相关业 务、从事特大型国有企业审计业务及金融审计业务等资格。 致同所总部设在北京，注册地址为北京市朝阳区建国门外大 街 22 号赛特广场五层，首席合伙人为李惠琦先生。截至 2023 年 末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超400人。 致 ...

本表已于2024年3月27日获第十届董事会第九次会议批准。 广州越秀资本控股集团股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：广州越秀资本控股集团股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 占用方与上市公司的关联关系 上市公司核算的会计 科目 | 2023年期初占用资金余 额 | 2023年度占用累计发生 金额（不含利息） | 2023年度占用资金的利 息(如有) | 2023年度偿还累计发生 金额 | 2023年期末占用资金余 额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及附属企 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下 简称"公司"）监事会严格按照《公司法》《证券法》及公 司《章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对 全体股东负责的态度，依法独立行使职权，切实维护公司 和全体股东的合法权益，全力推进公司高质量发展。现将 工作情况报告如下： 一、监事会概况 报告期内，公司第九届监事会任期届满，根据《公司 法》《证券法》等法律法规及公司《章程》等相关规定，公 司于 2023 年 9 月 14 日完成监事会换届选举工作。公司第 十届监事会由 3 名监事构成，第九届监事会监事李红女士、 姚晓生先生和李青云女士得以连任，其中李青云女士是职 工代表监事，公司第十届监事会人员、构成及产生合法合 规。 2023 年，公司监事通过召集召开监事会、依法列席董 事会和股东大会、对公司相关人员进行质询或听取汇报等 形式，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会 召开程序以及董事、高级管理人员履职情况等实施有效监 督，勤勉尽责，促进公司规范运作，切实维护公司和广大 股东合法权益。 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 ...

董事会关于独立董事独立性的审查意见 广州越秀资本控股集团股份有限公司 制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各 级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 员及主要负责人"； 7、各独立董事均不属于"最近十二个月内曾经具有第 1 项至 第 6 项所列举情形的人员"； 8、各独立董事均不属于"法律、行政法规、中国证监会规定、 深圳证券交易所业务规则和公司《章程》规定的不具备独立性的 其他人员"。 综上，公司董事会认为王曦、谢石松、刘中华、冯科、沈洪 涛在 2023 年任职公司独立董事期间符合独立性相关要求。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）董事会近日收到独立董事王曦、谢石松、刘中华、 冯科（2023 年 9-12 月在职）、沈洪涛（2023 年 1-9 月在职）分别 出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，通过核查任职人 员名单、股东名册，比对规则等方式，公司董事会出具审查意见 如下： 1、各独立董事均不属于"在上市公司或者其附属企业任职的 人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系" ...

北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 股权激励计划调整股票期权行权价格及注销部分股 票期权的 法律意见书 二〇二四年三月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话 ...