南京盛航海运股份有限公司 关联交易决策制度 南京盛航海运股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 为保证南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关联 交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关 联股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》及《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等 有关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《南京盛航海运股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第一条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益原则； （三）关联方如享有公司股东会表决权，应当回避表决； （四）有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请专业评估机构或独立财务顾问； （六）独立董事专门委员会对应当披露的关联交易需发表独 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-172 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十八次会议 通知已于 2024 年 12 月 9 日以电子邮件的方式送达全体监事。会议于 2024 年 12 月 13 日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开。 会议由公司监事会主席吴树民先生主持，本次监事会应出席会议的监事 3 人，实际出席监事 3 人。公司董事会秘书列席了本次会议，会议召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成决议如下： （一）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 议案》。 为提高资金的使用效率，合理利用闲置资金增加公司收益，在确保不影响募 集资金投资项目推进和公司正常经营的情况下，公司拟使用额 ...

南京盛航海运股份有限公司 第四届董事会独立董事第十五次专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 法律、行政法规和规范性文件的有关规定，南京盛航海运股份有限公司（以下简 称"公司"）于 2024 年 12 月 13 日以现场结合通讯方式召开第四届董事会独立董 事第十五次专门会议。全体独立董事对提交公司第四届董事会第二十三次会议审 议的相关议案发表审核意见如下： 一、《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》的审 核意见 经审核，我们一致认为： 公司使用闲置募集资金及自有资金用于购买安全性高、流动性好的理财产品， 有利于提高募集资金及自有资金的使用效率，增加资金收益，更好地实现公司资 金的保值增值，保障公司股东的利益，且不存在变相改变募集资金用途的行为。 公司本次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理符合《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制 度》等 ...

南京盛航海运股份有限公司 股东会议事规则 南京盛航海运股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》（2022 年修订）和《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 (二) 公司未弥补的亏损达股本总额1/3时； (三) 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； 1 南京盛航海运股份有限公司 股东会议事规则 (四) 董事会认为必要时； (五) 监事会提议召开时； 公司章程规定的股东会职权不得授予董事会或其他机构和个人代为行使。股 东会可以以决议的形式将公司章程规定的股东会职权之外的 ...

南京盛航海运股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 南京盛航海运股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）于2024年5月24日发布并实施的《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》（2024版）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变 动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监和《公司章程》规定的其他高级管理人员。公司董事、监事和高级管 ...

南京盛航海运股份有限公司 投资者关系管理制度 南京盛航海运股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强南京盛航海运股份有限公司（以下简称"本公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称为"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对本公司的 了解和认同，提升本公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、中国证券监督管理委员会的有关 规范性文件、《南京盛航海运股份有限公司章程》及其他法律、法规和规定，结合本 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避 免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第四条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工 应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第五条 公司开展投资 ...

第一条 为规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国民法典》等法律法规和部门规章以及《南京盛航海运股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《南京盛航海运股份有限公司对 外担保决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 南京盛航海运股份有限公司 对外担保决策制度 南京盛航海运股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司以及对本公司有重要影响的参 股公司（以下统称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第二章 对外担保的审批权限 第六条 公 ...

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经南京盛航海运股份有限公司 （以下简称"公司"）第四届董事会第二十三次会议审议通过，公司董事会决定于 2024 年 12 月 30 日（星期一）下午 14:30 召开公司 2024 年第六次临时股东大会， 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行，现将具体事项公告如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第六次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 | 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-177 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司关于召开 2024年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十三次会议审议通 过，决定召开公司 2024 年第六次临时股东大会。本次会议召集程序符合《公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定。 4 ...

南京盛航海运股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步推动南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）积极履行社会责任，规范对外捐赠行为，加强捐赠事项管理，根据《中 华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》以及国家相关法律、法规、规范性文件，结合《公司章程》等相关制 度，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财 产按规定和要求赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益 事业的行为。 南京盛航海运股份有限公司 对外捐赠管理制度 第二章 对外捐赠的原则 第四条 对外捐赠应当遵循以下原则： （一）合法合规原则：捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不得 损害公共利益和其他公民的合法权益。 （二）自愿无偿原则：对外禁止强行摊派或者变相摊派，不得以捐赠为名从 事营利活动。对外捐赠后，不得要求受益人在融资、市场准入、行政许可、占有 其他资源等方面创造便利条件。 （三）权责清晰原则：用于对外捐赠的资产应为权属清晰、有权处分的合法 财产， ...

南京盛航海运股份有限公司 ESG 管理制度 南京盛航海运股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强南京盛航海运股份有限公司（以下简称"盛航股份"或 "公司"）环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）管理， 积极履行 ESG 职责，推动经济社会和环境的可持续发展，根据《中华人民共和 国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司自律监 管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》等有关法律法规、规范性文件及《南 京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第三条 本制度所称 ESG 信息披露，是指反映公司在环境、社会和治理三 个维度 ...