广东洪兴实业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强广东洪兴实业股份有限公司对子公司的管理，规范公司内部 运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、为提高公司竞 争力的需要而依法设立的，具有独立法人主体资格的公司。子公司的设立形式包 括： (一)公司独资设立全资子公司； (二)公司与其他公司或自然人共同出资设立控股或参股子公司。 第三条 本制度适用于公司及其子公司。子公司董事、监事及高级管理人员 应严格执行本制度，并应按照本制度及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第二章 子公司管理的基本原则 第四条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的 治理、资源、资产、投资等运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第五条 子公司应遵循本制度规定，子公司同时控股其他公司的，应参照本 制度的要求逐层建立对其子公司的管理制度，并接受公司的监督。 第六条 公司委派至子公司的董事、监事、高级管理人员对本制度的有效 ...

广东洪兴实业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强广东洪兴实业股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等有关法律、法规、业务规则 及公司章程、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的登记、管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 本制度的适用范围：公司各部门、各机构、分公司、控股子公司(包括公司直接或 间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司)及公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当保证内幕信息知情人 档案真实、准确、及时和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档和备案工作。 第 ...

广东洪兴实业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为制定适合广东洪兴实业股份有限公司(以下简称"公司")发展的长远战 略规划，形成公司的核心竞争力，建立健全投资决策程序，提高重大投资决策的效益和 质量，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》) 等法律法规及公司章程的有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 长远发展战略和对重大决策进行研究并向董事会提出合理建议。 第二章 成员组成 第八条 战略委员会下设公司董事会办公室作为日常办事机构，负责日常工作联络 和会议组织等工作。 第三章 职责权限 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成，且委员中至少有一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人可以由公司董事 长兼任。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集人 既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何 ...

广东洪兴实业股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进广东洪兴实业股份有限公司(以下简称"公司")规范运作，维护 公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司独立董事管理办法》(以 下简称《管理办法》)等法律、法规、行政规章和规范性文件以及公司章程的有关规定， 制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关 法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则 和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受 公司、公司主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第七条 独立董事及拟担任 ...

第一章 总则 董事、高级管理人员因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、 股票权益互换等减持股份的，应当根据具体减持方式分别按照本制度的规定办理。 第一条 为规范广东洪兴实业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")董 事、高级管理人员及有关人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中 国证券监督管理委员会发布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》和深圳证券交易所发布的《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》以及公司章程等规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融 券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 广东洪兴实业股份有限公司 本制度关于董事 ...

广东洪兴实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广东洪兴实业股份有限公司(以下简称"公司") 对会计师事务所选 聘（含续聘、改聘，下同）工作程序，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》) 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规及公司章程的有 关规定，公司特制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，需遵照本制度选聘程序，披 露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审核，经董事会、股东会审议。公司聘用会计师事务所必须由股东会决定，董事会不得 在股东会决定前委任会计师事务所，公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务 所开展审计业务。 第四条 公司大股东或实际控制人不得在董事会、股东会审议前，向公司指定会计 师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》等有关法律、法规规定的业 务资格，具有良好的执业质量记录，并满足以下条件： （一）具有独立的民事主体资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善 ...

广东洪兴实业股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范广东洪兴实业股份有限公司(以下简称"公司")董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等法律、法规和 其他规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 (四)董事长认为必要时； (五)二分之一以上独立董事提议时； (六)总经理提议时； (七)公司章程规定的其他情形。 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直 接向董事长提交经提议人签字(盖章)的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： (一)提议人的姓名或 ...

董事会提名委员会工作实施细则 第一章 总则 第一条 为规范广东洪兴实业股份有限公司(以下简称"公司")决策和经营管理层 等高级管理人员的选拔和录用程序，优化董事会和高级管理人员的组成结构，从而进一 步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规及公司章程的有关规定，公司特设立董事会提 名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事和高 级管理人员的选择标准和选择程序，对公司董事和高级管理人员的人选及其任职资格进 行遴选、审核。 第二章 成员组成 第三条 提名委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 广东洪兴实业股份有限公司 第五条 提名委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在独立董事中选 举，并报请董事会批准产生。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员 代行其职权；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均 可将有关情况向公司董事会报 ...

广东洪兴实业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东洪兴实业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 提高投资效益，合理规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，依照《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、行政规章和规范性文 件以及公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取收益或实现资本增值而向被投资单 位投放货币资金、实物资产、无形资产以及股权等资产的行为。 第三条 公司对外投资分为一般投资和风险投资。 第四条 一般投资包括股权投资和其他投资，包括但不限于下列类型： (一)公司独立兴办企业或独立出资经营项目； (二)公司出资与其他境内(外)独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项 目； (三)参股其他境内(外)独立法人实体； (四)经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第五条 风险投资包括证券投资和衍生品交易。 第六条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司(以下简称"子公司") 的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审批权限 第七条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，应当提交董事会审议 ...

广东洪兴实业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和公司的财产安全，规范公司对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 以及《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件以及公司章程的规定，制定本制度。 第二章 审批权限与审批程序 第七条 公司为他人提供担保，必须经董事会审议通过，属于下列情形之一的，还 1 第二条 本制度所称对外担保是指公司及其控股子公司(以下统称"公司")以第三 人身份为他人提供的保证担保、抵押担保和质押担保。公司为控股子公司提供的担保视 为对外担保。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任 何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担保的行为有权 拒绝。 第四条 公司对外担保应当要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担 保能力和反担保的可执行性。 第五条 公司为他人提供担保必须经董事会或股东会批准。董事会应当按照公司章 程规定的权限，行使对外担保权。超过公司章程规定权限的，董事会应当提出预案，并 报股东会批准。 第六条 上市公司控股子公司为 ...