广东中旗新材料股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况 进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情 况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，广东中旗新材料股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事刘泽荣、张利、 胡云林的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的相关要求。 广东中旗新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司董事会 广东中旗新材料股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报告摘要》。为了让广大投资者进一步了解公司的经营情况，公司将于 2024 年 4 月 26 日（星期五）下午 15:30-16:30 举行 2023 年度网上业绩说明会。 本次年度报告说明会将采用网络远程方式举行，登录同花顺路演平台，进入直播 间（https://board.10jqka.com.cn/rs/pc/detail?roadshowId=1009968）进行提问； 或使用同花顺手机炒股软件扫描下方二维码进入路演直 ...

广东中旗新材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司 2023 年年报工作安排，立信对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实 际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）于 1927 年在上 海创建，是中国建立最早和最有影响的会计师事务所之一。1986 年复办，2000 年成立上海立信长江会计师事 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳 证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》及等有关规定，公司就2023年度募集资 金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司首次公 开发行股票的批复》(证监许可[2021]2346号)核准，2021年8月本公司由主承销商 民生证券股份有限公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股） ...

民生证券股份有限公司 关于广东中旗新材料股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司根据日常经营的实际需要，预计 2024 年度将与关联方即无锡中鑫新材 料有限公司（以下简称"无锡中鑫"）发生日常关联交易，主要涉及接受关联人 提供劳务事项，预计关联交易总金额为 1,500 万元。 （二）2024 年度日常关联交易预计金额及类别 2024 年度日常关联交易预计事项的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为广东 中旗新材料股份有限公司（以下简称"中旗新材""公司"）首次公开发行股票 并上市和公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等有关规定，对中旗新材 2024 年度日 常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 预计 2024 年度公司与关联方发生的日常关联交易情况如下： 单位：万元 | 关联交易类 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易 | 合同签订金 额或预计金 | 截至 月 31 | 2024年 日已发 | 3 ...

广东中旗新材料股份有限公司 2023 年年审会计师事务所履职情况评估报告 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年年度报告审计会计 师事务所。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年履职情况进行评估，具体情况 如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）于 1927 年在上 海创建，是中国建立最早和最有影响的会计师事务所之一。1986 年复办，2000 年成立上海立信长江会计师事务所有限公司，2007 年更名为立信会计师事务所 有限公司。立信依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资 格，2010 年 12 月改制成为国内第一家特殊普通合伙会计师事务所。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 截至 2023 年末，立信已提取职业 ...

民生证券股份有限公司 关于广东中旗新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为广东 中旗新材料股份有限公司（以下简称"中旗新材""公司"）首次公开发行股票 并上市和公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--主板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号--上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对中旗新材 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]2346 号）核准，2021 年 8 月公司由主承销 商民生证券股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 22,670,000.00 股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 31. ...

公司代码：001212 广东中旗新材料股份有限公司内部控制自我评价报告 广东中旗新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广东中旗新材料股份有限公司全体股东： 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财 政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称"基本规范"） 及《企业内部控制评价指引》（以下简称"评价指引"）等法律法规的要求，对 截止 2023 年 12 月 31 日（基准日）的内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司内部控制的目标是：保证企业生产有序、管理合规、经营合法，资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，不断提高运营效率，确保公司发展战略的实 施。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根 据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司未发现非财务报告内部控 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。公司现将 2023 年度利润分配预案的基本情况公告如下： 综合考虑公司战略发展规划，为满足公司日常经营和长期发展资金需求，公 司留存未分配利润将主要用于满足公司日常经营需要，支持公司各项业务的开展 以及流动资金需求等，为公司中长期发展战略的顺利实施以及持续、健康发展提 供可靠的保障。公司将严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》和监管部门 的要求，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，综合考虑与利润分配相关 的各种因素， ...

广东中旗新材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘泽荣） 各位股东及股东代表： 本人作为广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第一届、第二 届董事会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年度任职期内恪尽 职守、勤勉尽责，充分地发挥了独立董事的职能作用，维护了公司及社会公众股 股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作经历、专业背景及兼职情况 本人刘泽荣，出生于 1966 年 1 月，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历，天津商业大学会计学副教授。1995 年 8 月至今在天津商业大学任教， 目前为天津商业大学会计学院会计学副教授；2020 年 4 月至今，担任公司董事 会独立董事。 （二）独立性情况 2023 年，本人对独立性情况进行了自查，本人具备《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》中 ...