湖南华联瓷业股份有限公司 审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了充分发挥内部审计工作的监督管理作用，提高企业管理水平，根据《中华 人民共和国内部审计法》《中国内部审计准则》《审计署关于内部审计工作的规定》，结合我 集团公司的具体情况，特制定本规定，并作为审计工作的依据。 第二条 根据国家审计准则、法规和我公司的方针目标、规章制度，对全公司的财务收 支及经济活动的真实性、合理性和效益性进行系统地审计监督，以达到堵塞漏洞、完善制度、 改进管理、提升效益的目的。 第二章 审计工作的任务和范围 第三条 审计监督范围： 主要是检查公司财务、销售、品质、供应、项目工程、贸易公司、行政、人事等经营管 理部门及各分厂、子公司贯彻执行公司规章制度的情况，以促进部门、单位严格遵守财经法 纪，规范运作。 第四条 审计监督的任务： 1、财务审计：参与生产经营计划、财务收支计划的制订，对执行情况进行监督，对年 度财务、成本决策进行审计。对经济活动、会计核算程序和财务收支、财务处理的正确性、 真实性、合法性进行审计监督。 2、内控审计：对材料计划采购、外购产品销售、劳资定额、怠工工资等进行审计监督。 3、基建项目审计。 4、离任审计 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，加强战略决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，进一步完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规和《湖南华联瓷业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构，主要职 责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关法律、法规和规 范性文件的规定。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由五名董事组成，其中至少应包括一名独立董事。战略委员会委员均由 董事会选举产生。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名， 并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持委员会工作。战 略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时， ...

湖南华联瓷业股份有限公司 对外投资与资产管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司内部控制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运 作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规的 规定，特制定本制度。 第二条 本规定所称投资主要包括新设企业股权投资、增资扩股或股权收购 的投资，不包括资金管理（理财）类投资、基建、技改、研发类项目投资项。 第三条 公司投资活动应当遵循以下原则： 一、战略协同原则：符合公司主业发展方向和长期战略规划。 二、风险可控原则：围绕"大陶瓷产业"投资，估值不高于同行业上市公司。 三、程序合规原则：严格履行信息披露和投资决策流程。 四、专业决策原则：建立投资专业评审机制。 第二章 管理机构与职责分工 第四条 公司股东会为投资的最高决策机构，董事会、董事长、经理在其权 限范围内，对各种投资做出审议决策，其他任何部门和个人无权作出投资决定。 第五条 投资管理中心是投资项目的日常管理机构，主要职责如下： 一、围绕战略发展规划进行市场研究和分析，掌握市场和行业动态。 二、建立和完善投资管理制度。 三、负 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《公司 法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《湖 南华联瓷业股份有限公司章程》，特制定公司独立董事专门会议议事规则。 第二章 会议人员的构成 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三章 会议的审议权限 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第五 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，明确公司经营管理层的工作权限，规范经营管理层的工作行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《湖南华联瓷业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规范性文件的规定，结 合公司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 公司经营管理层设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名； 并可根据生产经营需要设副总经理若干名，协助总经理工作。 第三条 根据《公司章程》的规定，总经理组织其他经营管理层人员负责公 司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列条件： （一）具有较为丰富的经济理论知识、管理知识和实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）精通本行业生产经营业务，掌握国家相关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公，有较强的使命感和开拓进取精神，精力充沛、 身体健康。 第五条 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 章程 二 O 二五年九月 1 湖南华联瓷业股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系在湖南华联瓷业有限公司的基础上，依法整体变更设立的股份有限公 司，在湖南省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91430000616610579W。 第三条 公司于 2021 年 8 月 27 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 62,966,700 股，于 2021 年 10 月 19 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：湖南华联瓷业股份有限公司。 英文名称：Hunan Hualian China Industry Co., Ltd. 第五条 公司住所：湖南省醴陵经济开发区瓷谷大道。 第六条 公司注 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 董事会议事规则 （三）决定公司的经营计划和投资方案； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范、高效运作和审慎、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》以及《湖南华联瓷业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会向股东会负责，并根据法律、法规、公司章程的规定行使职 权。董事会应认真履行有关部门法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵 守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的 利益。 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他 人行使。公司章程规定的董事会其他职权涉及重大业务和事项的，应当实行集体 决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。董事会可以授权董事会成员在会 议闭会期间行使除《公司法》和公司章程规定的应由董事会行使的职权以外的部 分职权，但授权内容应当明确、具体，并 ...

内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第三条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息 披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘、其他 储存介质等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并 视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、各控股子公司和参股公司 等及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案工 作。公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 湖南华联瓷业股份有限公司 第一条 为了规范湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切 实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规章、规范性文件、业务规则（以下简称"证券相关法规及规定"） 及《湖南华联瓷业股份有 ...

年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 湖南华联瓷业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件以及《湖南华联瓷业股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，临时股东会应当在 2 个月内 召开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为进一步加强公司关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司 股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会有关规范 关联交易的规范性文件的规定、中华人民共和国财政部颁布的企业关联方关系及 其关联方交易的披露及《公司章程》的规定，特制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源 或义务的事项。公司的参股公司发生的关联交易，以其交易标的乘以参股比例或 协议分红比例后的数额，比照本办法的有关规定执行。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）关联股东及董事回避的原则； （三）符合公开、公平、公正的原则； （四）遵循市场定价原则, 关联交易的价格应不偏离市场独立第三方的价格 或收费的标准。 第二章关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人、关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人（或者其他 ...