海通证券股份有限公司关于 二、公司对内部控制情况总体评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 三、保荐机构核查意见 湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报 告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为湖南华联 瓷业股份有限公司（以下简称"华瓷股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号-主板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和 规范性文件的要求，对《湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评 价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构对公司《湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度内部控制自我 评价报告》的核查工作 保荐机构认真审阅了《湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度内部控制自我 ...

根据《公司章程》《董事会议事规则》《董事会提名与薪酬考核委员会工作细 则》等公司相关规定，结合公司经营规模等实际情况并参照行业及周边地区薪酬 水平，经公司董事会提名与薪酬考核委员会提议，并结合实际情况，制定了2024年度 董事、监事及高级管理人员薪酬方案如下： 一、本议案适用对象：董事、监事、高级管理人员 二、本议案适用期限：2024年1月1日至2024年12月31日 三、薪酬标准： (一)非独立董事薪酬方案 在公司兼任其他岗位的非独立董事，按其所在岗位的薪酬标准领取薪酬，不再 另行发放董事津贴，未在公司兼任其他岗位的非独立董事，公司不发放薪酬及董事 津贴。 (二)独立董事薪酬方案 独立董事薪酬为人民币8.6万元/年(税前)的固定薪酬制，薪酬每年一次性 发放。 (三)监事薪酬方案 公司监事在公司按照所担任的实际工作岗位领取薪酬，未担任实际工作的监 事，不在公司领取薪酬。 (四)高级管理人员薪酬方案 高级管理人员根据其在公司担任的具体职务按公司相关薪酬规定领取薪酬， 其薪酬包括基本工资和绩效工资两部分，依据公司相关绩效考核规定按月发放。 四、其他规定 (一)公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等 ...

关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 的独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监会［2003］56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为 的通知》（证监会［2005］120 号）的规定，同时根据中国证监会《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定，我们对控股股东及 其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，现发表如下独立 意见： 报告期内，公司未发生控股股东及关联方占用上市公司资金的情况，也不存 在以前期间发生延续到报告期的控股股东及关联方占用上市公司资金的情况发 生。报告期内，公司无对外担保情况。（以下无正文） （本页无正文，为《湖南华联瓷业股份有限公司独立董事关于控股股东及其 他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》之签字页） 湖南华联瓷业股份有限公司独立董事 李 玲 王红艳 刘绍军 2024 年 3 月 28 日 ...

2 | （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | --- | --- | | 现场检查手段：（1）对上市公司高级管理人员进行访谈，了解控股股东、实际控制 | | | 人及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源情况；（2）查阅公司关联交易、对 | | | 外担保等相关内控制度文件；（3）查阅公司定期报告及审计报告。 | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 | √ | | 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 | √ | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 | √ | | 义务 | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √ | | | 务 | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √ | | | 债务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √ | ...

湖南华联瓷业股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《湖 南华联瓷业股份有限公司章程》，特制定公司独立董事专门会议议事规则。 第二章 会议人员的构成 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议指由公司全体独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第三章 会议的审议权限 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第 ...

(本页无正文，为《湖南华联瓷业股份有限公司独立董事关于 2023 年度内部控制 自我评价报告的独立意见》之签字页) 湖南华联瓷业股份有限公司独立董事： 湖南华联瓷业股份有限公司独立董事 关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的独立意见 根据中国证监会《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业内部控制 基本规范》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定，我们 作为湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事， 现就公司《2023 年度内部控制自我评价报告》发表独立意见如下： 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》 以及相关法律法规的规定，不断完善内部控制体系。公司出具的《2023 年度内 部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司目前内部控制体系建设、内控制 度执行和监督的实际情况。 我们认为：公司现阶段的内部控制体系与相关制度能够适应公司管理的要求 和发展的需要；能够对公司各项业务的合规运行及公司经营风险的控制提供保证； 能够公开、公平、公正地对待所有投资者，切实保护公司和投资者的利益。不存 在违反《深圳证券交易所上市公司规范运作指 ...

证券代码：001216 证券简称：华瓷股份 公告编号：2024-016 湖南华联瓷业股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次： 2023年年度股东大会 2．股东大会的召集人：公司董事会 公司于2024年3月28日召开第五届第十一次董事会，审议通过《关于提请召 开2023年度股东大会的议案》，详见公司公告：《湖南华联瓷业股份有限公司第 五届董事会第十一次会议决议公告》（公告编号2024-006）。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开经公司董事会审议通过， 会议的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》等规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年5月9日（星期四）下午14:30开始 （2）网络投票时间：2024年5月9日 其中：通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为上午9:15—9:25， 9:30—11:30和下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 ...

证券代码：001216 证券简称：华瓷股份 公告编号：2024-006 湖南华联瓷业股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南华联瓷业股份有限公司第五届董事会第十一次会议于 2024 年 3 月 18 日 以通讯方式发出通知，并于 2024 年 3 月 28 日在公司 11 楼会议室以现场结合通讯 的方式召开，会议由董事长许君奇先生主持，应到董事 9 名，实到董事 9 名。监 事 3 人和部分高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定。与会董事经投票表决，会议逐项审议并通过了以下决议： 二、董事会会议审议事项 一、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 与会董事认真听取了公司总经理所作的《2023 年度总经理工作报告》，认为 该报告客观、真实地反映了 2023 年度公司落实董事会及股东大会决议、生产经营 管理、执行公司各项制度等方面所作的工作。 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于 2023 年度董事会 ...

湖南华联瓷业股份有限公司董事、监事和高级管理人员对年度 报告的书面确认意见 根据《证券法》第八十二条的要求，本人作为湖南华联瓷业股份有限公司的 董事、监事、高级管理人员，保证公司 2023 年年度报告内容真实、准确、完整， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （以下无正文） （本页无正文，为《湖南华联瓷业股份有限公司董事、监事和高级管理人员 对年度报告的书面确认意见》之董事签字页） 全体董事签名： 刘 静 易金生 罗新果 湖南华联瓷业股份有限公司 2024 年 3 月 28 日 （本页无正文，为《湖南华联瓷业股份有限公司董事、监事和高级管理人员 对年度报告的书面确认意见》之高级管理人员签字页） 许君奇 肖文慧 丁学文 冯建军 凌庆财 张 建 李 玲 刘绍军 王红艳 湖南华联瓷业股份有限公司 2024 年 3 月 28 日 （本页无正文，为《湖南华联瓷业股份有限公司董事、监事和高级管理人员 对年度报告的书面确认意见》之监事签字页） 全体监事签字： 非董事高级管理人员签字： 张 平 彭 龙 湖南华联瓷业股份有限公司 2024 年 3 月 28 日 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘绍军） 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为湖 南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"、"华瓷股份"）第五届董事会独立 董事，我们勤勉尽责地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 刘绍军：中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1970 年 11 月。2003 年和 2005 年分别获得美国亚利桑那州立大学电子工程(固态器件)硕士和材料科学博 士学位，研究方向侧重于陶瓷制备、结构和性能,粉末冶金及增材制造技术，以 及物质文化遗产修复材料设计与制备。曾任美国亚利桑那州立大学副研究员(博 士后)，哈尔滨工业大学深圳研究生院副教授、材料科学与工程学院副院长、博 士生导师，现任中南大学粉末冶金研究院(粉末冶金国家重点实验室)教授，博士 生导师，科技考古与文物保护利用湖南省重点实验室 ...