二、监事会会议审议情况 会议经审议做出了如下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规 则》等相关法律法规及规范性文件的要求，切实维护公司和广大股东权益，认真 履行了监督职责。 证券代码：001217 证券简称：华尔泰 公告编号：2024-006 安徽华尔泰化工股份有限公司 关于第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次 会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 5 日以电话、邮件方式送达。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。会议由监事会主席吴澳洲先生主持。本次会议的出席人数、召集、召 开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《安徽华尔泰化工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http ...

2023年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：恒泰长财证券有限责任公司 被保荐公司简称：华尔泰（001217） | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈跃杰 联系电话：010-56175817 | | | | 保荐代表人姓名：任杰 联系电话：010-56175817 | | | | 现场检查人员姓名：陈跃杰、任杰 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2024年4月14日至4月17日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；（2）查阅公 | | | | 司公开信息披露文件；（3）查阅并复印了公司历次三会会议材料；（4）实地查看 | | | | 公司主要管理场所。 | | | | 是 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | | | 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 是 | | | | 容等要件是否齐备，会议 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （申杰峰） 作为安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）的独 立董事，2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程及 《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事及专门委员会的作用，切实维护全体股东利益，尤 其是中小股东的合法权益，促进华尔泰规范运作。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人申杰峰，中国国籍，博士学历。上海交通大学及 TexasTechUniversity 博士后，2012 年至今任上海交通大学药学院副研究员、硕士研究生导师，主要 从事新药研究开发、不对称催化研究以及绿色新工艺开发。2022 年 4 月任职东 华大学化学与工学院，研究员，博士研究生导师。2020 年 3 月至今任本公司独 立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在华尔泰担 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈军） 作为安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）的独 立董事，2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程及 《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事及专门委员会的作用，切实维护全体股东利益，尤 其是中小股东的合法权益，促进华尔泰规范运作。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈军，中国国籍，本科学历，具有律师资格、证券从业资格、基金从业 资格，并通过保荐代表人胜任能力考试。1993 年至今，先后任南京市工商银行 条法员，江苏南京环太律师事务所专职律师，上海瑛明律师事务所证券部专职律 师，北京大成律师事务所上海分所合伙人，东北证券投行总部总监，首创证券投 行部总监，银河证券投行总部总监，佛山倍丰投资管理有限公司执行董事、经理， 安徽曙光化工集团股份 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽华尔泰化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合安徽华尔泰化工股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，公司董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司 章程》《监事会议事规则》等相关规定，积极出席或列席相关会议，审慎行使和 履行法律法规赋予的各项职权和义务，督促董事、高级管理人员履行职责的合法 合规性，促进公司规范运作和健康持续发展。现将本年度工作情况报告如下： 3、对公司内部控制评价报告的意见 通过认真研读《2023 年度内部控制评价报告》，并与公司管理层积极交流 了解公司内部控制执行情况。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度 体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营 实际情况需要，并得到了有效执行，切实保护了公司股东的利益。公司董事会出 具的《2023 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设和运行情况。 二、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见 报告期内，公司监事会对公司的规范运作、财务状况、内部控制、 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥394,707,255.02, a decrease of 12.72% compared to ¥452,222,654.41 in the same period last year[7] - Net profit attributable to shareholders was ¥33,329,636.28, representing a slight increase of 1.19% from ¥32,937,047.84 year-on-year[7] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥30,907,608.66, which is an increase of 12.63% compared to ¥27,442,301.71 in the previous year[7] - Total operating revenue for the current period is $394.71 million, a decrease of 12.7% from $452.22 million in the previous period[42] - Net profit for the current period is $33.33 million, slightly up by 1.2% compared to $32.94 million in the previous period[42] - The total profit for the current period is $38.82 million, an increase of 2.2% from $36.99 million in the previous period[42] Cash Flow - The net cash flow from operating activities improved significantly to -¥36,681,164.13, a 79.55% increase from -¥179,411,760.74 in the same period last year[7] - The net cash flow from operating activities was -36,681,164.13, compared to -179,411,760.74 in the previous period, indicating an improvement[49] - Cash flow from operating activities increased significantly to $452.33 million, compared to $237.99 million in the previous period, representing an increase of 89.5%[45] - The total cash inflow from operating activities was 453,961,623.82, compared to 238,583,139.99 in the previous period[49] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,379,030,847.40, reflecting a 0.82% increase from ¥3,351,491,947.02 at the end of the previous year[7] - The total current assets decreased from approximately 1.08 billion yuan to 1.05 billion yuan, reflecting a reduction of about 2.14%[34] - The total non-current assets increased from approximately 2.27 billion yuan to 2.33 billion yuan, indicating a growth of about 2.93%[34] - The total liabilities decreased from approximately 1.15 billion yuan to 1.14 billion yuan, a decline of about 0.05%[37] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 29,358, with the largest shareholder holding 42.37% of the shares[16] - The controlling shareholder, Yaocheng Group, increased its stake by 1,610,000 shares, representing 0.4851% of the total share capital, with a total investment of approximately 16.48 million yuan[29] - After the increase, Yaocheng Group holds 140,628,500 shares, accounting for 42.3746% of the total share capital, while its concerted parties hold a combined total of 181,514,920 shares, representing 54.6946%[30] Income and Expenses - The company reported a significant increase in other income, which amounted to ¥3,316,300.00, a 69.97% increase compared to the previous period[13] - The fair value change income for the period was ¥670,200.00, a dramatic increase of 27,691.70% compared to the previous year[14] - The company experienced a 96.95% decrease in investment income, which was only ¥133,200.00 due to reduced returns from financial products[19] - Research and development expenses decreased to $10.82 million, down 12.1% from $12.32 million in the previous period[42] - Tax expenses for the current period rose to $5.49 million, up from $4.05 million in the previous period[42] Cash and Equivalents - Cash and cash equivalents decreased from approximately 361 million yuan to 333 million yuan, a decline of about 7.8%[34] - The cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 224,797,981.10, an increase from 168,448,267.95 in the previous period[52] - The net increase in cash and cash equivalents was 452,531.04, compared to a decrease of -5,304,749.15 in the previous period[52]

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 安徽华尔泰化工股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0621 号 目 录 | 序号 | | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 3-10 | 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z0621 号 安徽华尔泰化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华尔 泰公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 ...

2023 年度独立董事述职报告 （陈广垒） 作为安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）的独 立董事，2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程及 《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事及专门委员会的作用，切实维护全体股东利益，尤 其是中小股东的合法权益，促进华尔泰规范运作。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈广垒，中国国籍，博士学历，注册会计师、注册税务师、高级会计师、 全国会计领军人才（企业类）。曾先后担任中金黄金股份有限公司（600489.SH） 财务负责人、北京金融街投资（集团）有限公司副总会计师、总经济师，恒投证 券（01476.HK）非执行董事，天瑞集团股份有限公司副总经理，红京企业咨询 （北京）有限公司总裁。现任西藏宁算科技集团有限公司副总裁兼财务总监、宝 宝树集团（1761.HK）独立非执 ...