关于安徽华尔泰化工股份有限公司2023年度日常关联交易确认 及2024年度日常关联交易预计额度的核查意见 恒泰长财证券有限责任公司（以下简称"恒泰长财"或"保荐机构"）作为安徽 华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）首次公开发行并上市的 保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等规定，对华尔泰日常关联交易事项进行了核查，核查 情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 恒泰长财证券有限责任公司 （一）审议情况 公司根据上一年度日常关联交易的实际情况，并结合业务发展的需要，预计 2023年度，公司与关联方嘉兴市中华化工有限责任公司（以下简称"中华化工"）、 池州新赛德颜料有限公司（以下简称"新赛德颜料"）、池州市兴泰物业有限公司 （简称"兴泰物业"）发生日常关联交易总金额不超过人民币630万元，交易类型 包括向关联人销售产品以及接受关联人提供劳务。2023年度预计日常关联交易总 额不超过630万元，实际发生额为1,008.91万元。 2024年4月16日，公司召开了第五届董事会第十五次会议，以6票同意，0票 反对，0票弃权的表决结果，审议 ...

证券代码：001217 证券简称：华尔泰 公告编号：2024-005 安徽华尔泰化工股份有限公司 关于第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会 议于 2024 年 4 月 16 日（星期二）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，董 事朱贵法先生、陈广垒先生、陈军先生、申杰峰先生以通讯表决方式出席会议。 会议通知已于 2024 年 4 月 5 日以电话、邮件方式送达。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由董事长吴李杰先生主持，公司全体监事、高级管 理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中 华人民共和国公司法》和《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议经审议做出了如下决议： （一） 审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 董事会严格按照相关法律、行政法规和中国证监会的规定，编制了《2023 年度董事会工 ...

证券代码：001217 证券简称：华尔泰 公告编号：2024-012 安徽华尔泰化工股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据中华人民共和国财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定，公司拟续聘 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构。 安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"、"华尔泰公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开了第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十二次会 议，会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘请容诚会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公司 2024 年 度审计机构，该议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如 下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告 根据《中华人民共和国公司法》及《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》等 规定，安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）在总结 2023 年生产经营情况和分析 2024 年经营形势的基础上，制定 2023 年度财务决 算及 2024 年度财务预算报告，现报告如下： 一、2023 年度财务报告审计情况 本公司 2023 年度财务报告经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出 具了标准无保留意见的《审计报告》（容诚审字[2024]230Z0620 号），认为：本 公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日财务状况以及 2024 年度经营成果和现金流量。 二、2023 年度主要经济指标完成情况 根据上述审计报告，现将 2023 年度各项经济指标完成情况汇报如下： 销售费用 650.10 万元，管理费用 5,610.64 万元,财务费用-375.62 万元， 研发费用 5,550.11 万元。 （四）全年实现营业利润 18,212.95 万元。 （五）全年实现利润 ...

二、监事会会议审议情况 会议经审议做出了如下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规 则》等相关法律法规及规范性文件的要求，切实维护公司和广大股东权益，认真 履行了监督职责。 证券代码：001217 证券简称：华尔泰 公告编号：2024-006 安徽华尔泰化工股份有限公司 关于第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次 会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 5 日以电话、邮件方式送达。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。会议由监事会主席吴澳洲先生主持。本次会议的出席人数、召集、召 开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《安徽华尔泰化工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （申杰峰） 作为安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）的独 立董事，2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程及 《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事及专门委员会的作用，切实维护全体股东利益，尤 其是中小股东的合法权益，促进华尔泰规范运作。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人申杰峰，中国国籍，博士学历。上海交通大学及 TexasTechUniversity 博士后，2012 年至今任上海交通大学药学院副研究员、硕士研究生导师，主要 从事新药研究开发、不对称催化研究以及绿色新工艺开发。2022 年 4 月任职东 华大学化学与工学院，研究员，博士研究生导师。2020 年 3 月至今任本公司独 立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在华尔泰担 ...

2023年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：恒泰长财证券有限责任公司 被保荐公司简称：华尔泰（001217） | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈跃杰 联系电话：010-56175817 | | | | 保荐代表人姓名：任杰 联系电话：010-56175817 | | | | 现场检查人员姓名：陈跃杰、任杰 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2024年4月14日至4月17日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；（2）查阅公 | | | | 司公开信息披露文件；（3）查阅并复印了公司历次三会会议材料；（4）实地查看 | | | | 公司主要管理场所。 | | | | 是 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | | | 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 是 | | | | 容等要件是否齐备，会议 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈军） 作为安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）的独 立董事，2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程及 《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事及专门委员会的作用，切实维护全体股东利益，尤 其是中小股东的合法权益，促进华尔泰规范运作。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈军，中国国籍，本科学历，具有律师资格、证券从业资格、基金从业 资格，并通过保荐代表人胜任能力考试。1993 年至今，先后任南京市工商银行 条法员，江苏南京环太律师事务所专职律师，上海瑛明律师事务所证券部专职律 师，北京大成律师事务所上海分所合伙人，东北证券投行总部总监，首创证券投 行部总监，银河证券投行总部总监，佛山倍丰投资管理有限公司执行董事、经理， 安徽曙光化工集团股份 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽华尔泰化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合安徽华尔泰化工股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，公司董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司 章程》《监事会议事规则》等相关规定，积极出席或列席相关会议，审慎行使和 履行法律法规赋予的各项职权和义务，督促董事、高级管理人员履行职责的合法 合规性，促进公司规范运作和健康持续发展。现将本年度工作情况报告如下： 3、对公司内部控制评价报告的意见 通过认真研读《2023 年度内部控制评价报告》，并与公司管理层积极交流 了解公司内部控制执行情况。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度 体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营 实际情况需要，并得到了有效执行，切实保护了公司股东的利益。公司董事会出 具的《2023 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设和运行情况。 二、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见 报告期内，公司监事会对公司的规范运作、财务状况、内部控制、 ...