安徽华尔泰化工股份有限公司 股东会网络投票工作制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 依法行使职权，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则（2025 年修订）》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司股东 行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所交易系 统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会， 并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权，公司和召集人 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化董事会和管理层组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《安 徽华尔泰化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公司董 事（包括独立董事，下同）和高级管理人员的选择标准和程序并提出建议，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责包括： （一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议； 1 （二）遴选合格的董事人选和高级管理人员人选； （三）对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 (三) 被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限尚未届满； 1 (四) 最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚； (五) 最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评； 第一条 为完善安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范董事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进董事会的高效 运作和科学决策，维护公司、股东、债权人及全体职工的合法权益，特制定本细 则。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《安徽华尔泰 化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作细则。 本工作细则是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。 第三条 董事会设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所的联络人。 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书的任职条件 第四条 董事会秘书应 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内部审计工作，加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安 全和完整，明确审计部和人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《安徽华尔泰化 工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或者人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理 保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高 经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设立监察审计部（以下简称"审计部"），对公司的业务活动、 风险 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 为加强安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作的 管理，规范公司的信息披露行为，确保对外披露信息的真实、准确、完整，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关规定， 结合《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本 制度。 第一条 本制度所称"信息"是指对公司发行的证券及其衍生品种的价格可 能产生重大影响的信息以及中国证监会、证券交易所等监管机构要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人按照有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的规定，在符合条件媒体上公告信息。 第二条 本制度适用于包括以下人员和机构在内的相关信息披露义务人的信 息披露行为： （一） 公司董事和董事会； （二） 公司董事会秘书和证券投资部； （三） 公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员； （四） 公司各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五） 公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东； （六） 其他 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公平、公开、公 正的原则，维护公司与全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等法律、法规、规范性文件及《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二章 关联交易和关联人的界定 第二条 本制度所称关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项（不论是否收取价款），主要包括： （九）转让或者受让研发项目； 1 （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司的担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或受托管理资产和业务； （七）赠与或 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 审查董事、高级管理人员和核心员工的考核标准、薪酬政策和实施方案，进行 考核并提出建议，对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在公司领取薪酬的所有董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经 理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理 办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括为实施股权激励计划募 集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相 一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第三条 董事会应当持续关注募集资金存放 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励与约束机制，依据国家相关法律、法规及《安徽华尔泰化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事与高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总 经理、董事会秘书、财务总监等。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争力原则：公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力； （二）岗位确定薪酬原则：公司内部各岗位薪酬体现各岗位对公司的价值， 薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符，体现"责、权、利"的统一； （三）与绩效挂钩的原则； （四）短期与长期激励相结合的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （五）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则， 薪酬发放与考核挂钩、与 奖惩挂钩。 第七条 公司在年度内发放岗位薪酬，次年发放绩效奖金。 第八条 薪酬与考核委员会根据董事会审定的年度经营计划，组织、实施对 高级管理人员的年度经营绩效的考核工作，并对薪酬制度执行情况进行监督。 第九条 下列税费按照 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，维护公司利益，充分发挥独立董事的作用，保 障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《安徽华尔泰 化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 及本制度的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...