深圳市康冠科技股份有限公司 审计委员会工作细则 $$\Xi{\tt O}\equiv\Xi\rlap{\tt H}+\Xi\rlap{\tt H}$$ 深圳市康冠科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第一号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、其他规范性文件和《深圳市康冠科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要职责是对公司内部 控制、财务信息和内、外部审计等进行监督、检查和评价等。 第三条 审计委员会所作决议应当遵守法律、行政法规、其他规范性文件、 《公司章程》和本工作细则的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 产生与组成 第五条 审计委员会由 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 关联交易管理制度 $$\Xi{\bf{\hat{\Pi}}}{\bf{\hat{\Pi}}}{\bf{\hat{\Pi}}}$$ 深圳市康冠科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法 规、其他规范性文件以及《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司及公司合并会计报表的全部子公司（以下简称"控股子公司"） 发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交 易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《深圳证券交易所股 票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法律法规和规章制度的规定，结合公司实 际情况，对《公司章程》作如下修改： 证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2023-070 深圳市康冠科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召 开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公 司章程>并办理工商变更的议案》。具体情况如下： 一、变更注册资本的相关情况 鉴于公司 2022 年股票期权激励计划自主行权导致公司股份总数增加，截至 2023 年 12 月 6 日，公司注册资本由 680,203,875 元变更为 685,056,287 元，公司 总股本将由 680,203,875 股增加至 685,056,287 股。 二、《公司 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 内部审计制度 $$\Xi{\bf{\hat{o}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi{\bf{\hat{+}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi$$ 深圳市康冠科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险，根 据《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》以及公司有关规定制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 本制度所称被审计对象，指公司各部门、控股子公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，对公司财务信息的真实性和完整性、 内部控制制度的建立和实施等情况进行检查和监督。审计部对审 ...

华林证券股份有限公司 关于深圳市康冠科技股份有限公司 取消使用非募集资金支付募投项目部分款项并定期以募集资金 等额置换的核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"保荐机构"）作为深圳市康 冠科技股份有限公司（以下简称"康冠科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市 的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等法律、法规、规章、规范性文件的规定，对康冠科技取消使用非募集资 金支付募投项目部分款项并定期以募集资金等额置换的事项进行了核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 22 日印发《关于核准深圳市康冠科 技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]375 号），核准公司公 开发行不超过 42,487,500 股新股。 公司于 2022 年 3 月 8 日采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有 深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结 合的方式，公开发行人民币 ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2023-067 深圳市康冠科技股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二 次会议于 2023 年 12 月 6 日上午 10:00 以现场及通讯相结合的方式在公司会议室 召开，其中公司独立董事邓燏、黄绍彬、杨健君以通讯方式参加本次会议。公 司于 2023 年 12 月 1 日以邮件形式发出本次董事会会议通知。本次会议由董事 长凌斌先生主持，会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。公司全 体董事出席了会议，全体监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、 召开和表决程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议形成的 决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，会议就以下事项决议如下： 1、审议通过《关于取消使用非募集资金支付募投项目部分款项并定期以募 集资金等额置换的议案》。 表决结果：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权 ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2023-069 深圳市康冠科技股份有限公司 关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召 开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于 部分首次公开发行股票募集资金投资项目延期的议案》，同意将公司募集资金 投资项目中的"全球技术支持及服务中心建设项目"的完成时间延期至 2025 年 12 月 31 日、"智慧园区及信息化系统升级改造项目"的完成时间延期至 2025 年 6 月 30 日。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规 定，除上述变更外，该两项募投项目的实施主体、投资总额、建设内容等均未 发生变更，无需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 $$\Xi{\bf{\hat{o}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\nexists\,{\bf{\hat{+}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\nexists$$ 深圳市康冠科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确 保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司信息披露管理办法》（中国证 券监督管理委员会第40号）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市康冠科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告 ...

深圳市康冠科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十二次会议 相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市康 冠科技股份有限公司章程》和《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度 的规定，我们作为深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在认真查阅相关资料后，经过认真审核，并听取公司管理层的说明后，基于 独立、客观、公正的判断立场，针对公司第二届董事会第十二次会议涉及相关事 项发表事前认可意见如下： 一、关于拟变更 2023 年度会计师事务所的事前认可意见 我们查阅了深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）的有关资格证照、 相关信息和诚信记录，与深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 审计业务的会计师进行了沟通，基于客观事实和独立判断，我们认为：深圳大华 国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备《中华人民共和国证券法》规定的从事 证券服务业务的资质，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公 司 2023 年度财务审计的工作要求。 签 字： 姓 名： 黄绍彬 因此，我们一致同意聘任深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 $$\Xi{\bf O}{\bf\equiv}\Xi{\bf\#}{\bf\dot{+}}{\bf\Xi}{\bf\#}$$ 深圳市康冠科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事及其他高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》规定，公司设立董事会薪酬委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由董事会聘 任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数，应为两 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第六条 ...