国泰君安证券股份有限公司 关于滁州多利汽车科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：多利科技 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李懿 | 联系电话：021-38676515 | | | 保荐代表人姓名：蔡伟成 | 联系电话：021-38031783 | | | 现场检查人员姓名：李懿、王慷 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2023年12月20日 | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | （1）访谈公司相关董事、监事、高管人员； | | | | （2）检查公司三会会议文件； | | | | （3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告； | | | | （4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件； | | | | （5）核查公司就有关事项出具的说明。 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | 2.公司章程和三 ...

1、审议通过了关于通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票及 信用证支付募投项目款项的议案 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：001311 证券简称：多利科技 公告编号：2023-051 滁州多利汽车科技股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 滁州多利汽车科技股份有限公司（简称"公司"）第二届董事会第十次会议通 知 2023 年 12 月 22 日以书面方式发出，会议于 2023 年 12 月 27 日在公司办公地 点召开。本次会议应出席董事 9 人，亲自出席董事 9 人。会议由董事长邓丽琴女 士主持，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召集和召开符合《公司法》 《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 《 证 券 日 报 》《 经 济 参 考 报 》 及 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 和 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn/）上的《关于公司签署项目投资协议暨对外投资的 公告》（公告编号：2023 ...

证券代码：001311 证券简称：多利科技 公告编号：2023-054 滁州多利汽车科技股份有限公司 关于使用募集资金向子公司增资实施募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 滁州多利汽车科技股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开 第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募 集资金向子公司增资实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公 司常州多利汽车零部件有限公司（简称"常州多利"）增资 25,000 万元实施募投项 目。公司监事会、保荐机构对此事项已发表明确的同意意见。现将具体情况公告 如下： | 4 | 盐城多利汽车零部件有限公司 汽车零部件制造项目 | 43,325.88 | 36,601.66 | 36,686.18 | 500.00 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 5 | 昆山达亚汽车零部件有限公司 冲压生产线技改项目 | 23,898.17 | 23,652.01 | 16,935.83 | 6,981.23 ...

二、通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票及信用 证支付募投项目款项的基本情况及操作流程 为提高公司资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，降低资金成本， 国泰君安证券股份有限公司 关于滁州多利汽车科技股份有限公司 通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票 及信用证支付募投项目款项的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称"多利科技"或"公司"）首次公开 发行股票并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等相关规定，对多利科技通过开立募集资金保证金账户 方式开具银行承兑汇票及信用证支付募投项目款项情况进行了核查，具体核查情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准滁州多利汽车科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]3066 号）核准，公司首次公开发行人民币 普通股（A 股） ...

国泰君安证券股份有限公司 关于滁州多利汽车科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的工作报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》，国 泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为滁州多 利汽车科技股份有限公司（以下简称"多利科技"、"公司"）持续督导的保荐 机构，于 2023 年 12 月 20 日对公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人 员及公司实际控制人等相关人员进行了持续督导培训。 现将本次培训的相关情况报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 实施本次现场培训前，国泰君安编制了培训材料，并提前要求多利科技参与 培训的相关人员了解培训相关内容。 公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及部分中层以上管理人员参加 了本次培训。 公司参会人员就部分问题向国泰君安授课人员进行了咨询提问，国泰君安授 课人员现场进行了解答。 三、本次持续督导培训的结论 国泰君安认为：通过培训讲解及讨论的方式，促进培训对象增强法制观念和 诚信意识，加强理解作为上市公司管理人员在公司信息披露、规范运作等方面所 应承担的责任和义务。此次培训有助于进一步提升公司的规范运 ...

一、监事会会议召开情况 滁州多利汽车科技股份有限公司（简称"公司"）第二届监事会第九次会议通知 2023 年 12 月 22 日以书面方式发出，会议于 2023 年 12 月 27 日在公司办公地点召开。本次 会议应出席监事 3 人，亲自出席监事 3 人。会议由监事会主席于亚红女士主持。会议的 召集和召开符合《公司法》《公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了关于通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票及信用证 支付募投项目款项的议案 证券代码：001311 证券简称：多利科技 公告编号：2023-052 滁州多利汽车科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经审核，监事会认为：公司使用募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目，符 合实施募投项目的实际需要，不会改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常 进行。相关审议程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害股东利益的情 况。同意公司本次使用募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目事项。 详见刊登于 2023 年 ...

证券代码：001311 证券简称：多利科技 公告编号：2023-053 关于通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票 及信用证支付募投项目款项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 滁州多利汽车科技股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开 第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于通过开 立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票及信用证支付募投项目款项的议 案》，同意公司或公司全资子公司常州达亚汽车零部件有限公司（简称"常州达 亚"）、昆山达亚汽车零部件有限公司（简称"昆山达亚"）、盐城多利汽车零 部件有限公司（简称"盐城多利"）、常州多利汽车零部件有限公司（简称"常 州多利"）通过开立募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票及信用证支付 募投项目中涉及款项的事项，并授权公司管理层负责办理上述相关事项。公司监 事会、保荐机构对此事项已发表明确的同意意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准滁州多利汽车科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于滁州多利汽车科技股份有限公司 使用募集资金向子公司增资实施募投项目的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称"多利科技"或"公司"）首次公开 发行股票并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等相关规定，对多利科技使用募集资金向子公司增资实 施募投项目情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准滁州多利汽车科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]3066 号）核准，公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）股票 3,533.3334 万股，每股发行价格 61.87 元，实际募集资金总额 218,607.34 万元，扣除发行费用 15,938.64 万元（不含税）后，实际募集资金净额 202,668.70 万元，该募集资金已于 2023 年 2 ...

证券代码：001311 证券简称：多利科技 公告编号：2023-055 滁州多利汽车科技股份有限公司 关于公司签署项目投资协议暨对外投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 1、基本情况 为促进公司业务发展，滁州多利汽车科技股份有限公司（简称"公司"）拟与 金华经济技术开发区管理委员会签署《汽车车身轻量化项目投资协议》，计划总投 资 33,000 万元在金华市经济技术开发区（简称"金华开发区"）投资建设汽车车身 轻量化项目，建设冲压、热成型、焊接生产线等项目内容。 1、协议主体： 2、审议程序 2023 年 12 月 27 日，公司第二届董事会第十次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票 弃权审议通过了《关于公司签署项目投资协议暨对外投资的议案》。本项目总投资 33,000 万元，占公司 2022 年度经审计归属上市公司股东的股东权益的 17.72%。根 据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，该事项属于董事会决策权限，无 需提交股东大会审议。 3、本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》 ...

证券代码：001311 证券简称：多利科技 公告编号：2023-050 滁州多利汽车科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会通过决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开的时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 13 日（星期三）下午 15:00 二、提案审议表决情况 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（简称"深交所"）交易系统进行投票 的时间为 2023 年 12 月 13 日上午 9:15~9:25 和 9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通 过深交所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 12 月 13 日上午 9:15~下午 15:00 2、现场会议地点：江苏省苏州市昆山市巴城镇金凤凰路 799 号公司会议室 3、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 4、会议的召集人：董事会 5、会议的主持人：董事长邓丽琴女士 6、会议召开的合法、合规性：本次股 ...