三羊马（重庆）物流股份有限公司 独立董事年度述职报告 年度内本人积极参加公司董事会和股东大会会议，切实履行独立董事忠实、勤勉尽责义务。 依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作为三羊马（重 庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，本人在 2023 年度工作中忠实履行 职责，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立作用，切实维护公 司整体利益和全体中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： （一）任职情况 公司第二届董事会第三十四次会议 2022 年 4 月 14 日、2021 年年度股东大会 2022 年 5 月 6 日审议通过，聘请本人担任公司第三届董事会独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在 影响独立性的情况。 （二）出席董事会及股东大会情况 年度内本人参加董事会会议情况：应参加董事会会议次数为 10 次，亲自参加 10 次。年度内 我对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，并提出合理的建议，所有议案均投赞成票，没有 反对票、弃权票的情况。 年度内本人参 ...

申港证券股份有限公司 关于三羊马(重庆)物流股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为三羊马 (重庆)物流股份有限公司（以下简称"三羊马"或"公司"）首次公开发行股票及向 不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的要求，对《三羊马（重庆）物流股 份有限公司 2023 年年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体核查情况如 下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价 其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制 ...

申港证券股份有限公司 关于三羊马(重庆)物流股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为三羊 马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"三羊马"或"公司"）首次公开发行 股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的要求，对三羊马 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准三羊马（重庆）物流股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3114 号），公司主承销商申港 证券采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会 公众公开发行人民币普通股 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-023 三羊马（重庆）物流股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 1 三羊马（重庆）物流股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 营业收入（元） | 267,650,489.33 | 220,616,974.64 | 21.32% | | 归 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-022 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于续聘 2024 年年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七次 会议于 2024 年 4 月 25 日审议通过《关于续聘 2024 年年度审计机构的议案》，公司 拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年年度审计机构，同时提请 股东大会授权董事长根据公司 2024 年年度的审计要求和审计范围与天健会计师事务 所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。议案事项尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具 有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好的满足公司建立健全内部控制 以及财务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国 注册会计师独立审计准则 ...

一、重要声明 三羊马（重庆）物流股份有限公司 2023 年年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企 业内部控制规范体系），结合三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和 评价办法（以下简称公司内部控制制度），在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行评价。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司不存在 财务报告内部控制重大缺陷。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方 面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司未发 现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响公司内部控制有效性 评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其有效性并如实披 露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-026 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于发行可转换公司债券募集资金投资项目金额调整和使用募集资金置 换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告 金额单位：人民币万元 | 募集资金投资项目 | 投资总额 | 调整前拟使用募集资金投资额 | 调整后拟使用募集资金投资额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 三羊马运力提升项目 | 15,181.97 | 15,000.00 | | 15,000.00 | | 偿还银行借款 | 6,000.00 | 6,000.00 | | 5,375.65 | | 合计 | 21,181.97 | 21,000.00 | | 20,375.65 | 注：三羊马运力提升项目调整后拟使用募集资金投资额人民币 150,000,000.00 元、偿还银行借款调整后拟使 用募集资金投资额人民币 53,756,480.13 元、合计人民币 203,756,480.13 元。 三、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况 本公司及董事会全体成员 ...

申港证券股份有限公司 关于三羊马(重庆)物流股份有限公司 可转债募集资金投资项目金额调整和使用募集资金置换预 先投入及已支付发行费用的自筹资金 本次发行募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况，以自有资金 或其他方式筹集的资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程 序予以置换。 2023 年 11 月，保荐机构、公司与中信银行股份有限公司重庆分行、兴业 银行股份有限公司重庆星光支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》， 公司对募集资金进行专户管理。 三、本次募集资金投资项目金额调整情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1981 号） 同意，三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对 象发行可转换公司债券 210 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，本 次发行募集资金总额为人民币 21,000 万元。公司本次发行募集资金扣除承销及 保荐费 421.47 万元（含税）后的实际到账金额为 20,578.53 万元，天健会计师 事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 ...

一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告… 第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明… 第 3—4 页 目 录 （三）执业注册会计师资格证书复印件……………………… 第 7-8 页 三、资质附件………………………………………………………… 第 5—9 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 5 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 6 页 （四）授权书复印件……………………………………………… 第 9 页 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用 的鉴证报告 本鉴证报告仅供三羊马物流公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支 付发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 三羊马物流公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-025 债券代码:127097 债券简称:三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于调整组织结构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司组织结构的议案》，根据 公司战略规划与经营发展需要，为进一步完善公司的治理结构，提升专业化管理水平 和运营效率，公司董事会同意对公司组织结构进行调整并授权公司经营管理层负责公 司组织结构调整后的具体实施及进一步优化等相关事宜。本次调整后的组织结构见附 件。 特此公告。 三羊马（重庆）物流股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 27 日 附件：组织结构 ...