华兰生物工程股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人王云龙，作为华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，勤 勉忠实独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对 董事会审议的各项议案审慎发布独立意见，切实维护了上市公司的整体利益，保 护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就2023年度本人履行独立董事职责 的工作情况汇报如下： 一、本人基本情况 本人王云龙，男，汉族，1962 年出生，教授，教授级高级工程师，河南省 "五一劳动奖章"获得者，中原学者，全国优秀科技工作者，享受国务院政府特 殊津贴。曾任南阳农业职业学院系主任，河南华美生物工程公司研究室主任、总 工程师、技术总裁。现任河南省生物工程技术研究中心主任、首席科学家。2020 年 4 月至今，担任公司独立董事。 报告期内，未发生提议召开董事会的情况，未发生提议召开临时股东大会的 情形，未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 二、2023 年度履职 ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应占1/2以上且其中1名独立董事须 为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事会选举产生，设主任委员（召集人）一名， 由独立董事中的会计专业人员担任，负责主持委员会工作。 第五条 审计委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形； （三）最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情 形； （四）具备良好的道德品行，具有财务、 ...

华兰生物工程股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范华兰生物工程股份有限公司（以下称"公司"）的组织和行 为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和《上 市公司股东大会规则》以及其他法律 、行政法规和《华兰生物工程股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》规定的范围内依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （三）选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项； （四）审议批准董事会的报告； （五）审议批准监事会的报告； （六）审议批准公司的 ...

华兰生物工程股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人苏志国，作为华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，勤 勉忠实独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对 董事会审议的各项议案审慎发布独立意见，切实维护了上市公司的整体利益，保 护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就2023年度本人履行独立董事职责 的工作情况汇报如下： 一、本人基本情况 本人苏志国，男，汉族，1954 年出生，1985 年 12 月毕业于英国曼彻斯特大 学，博士学位。1986 年 1 月至 1987 年 1 月任荷兰德尔夫特大学博士后；1987 年 2 月至 1997 年 11 月历任大连理工大学讲师、副教授、教授，1991 年起任教授； 1997 年 11 月至今任中国科学院过程工程研究所生化工程国家重点实验室研究员； 2022 年 4 月至今任公司独立董事。 二、2023 年度履职情况概述 （一）出席董事会和股东大会会议情况 ...

证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2024-006 华兰生物工程股份有限公司 关于使用自有资金进行投资理财的公告 一、 概述 2024 年 3 月 28 日，华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董 事会第十一次会议及第八届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用自有资金进 行投资理财的议案》，为提升资金使用效率，同时有效控制风险，在满足公司正常运 转的情况下，公司（含全资子公司、控股子公司，下同）拟用不超过 60 亿元的自有 资金进行投资理财。 投资目的：最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股东谋取 较好的投资回报。 投资金额：不超过 60 亿元的自有资金，在不超过该额度范围内，资金可以滚动 使用。 投资对象：国债、债券、货币市场基金、质押式国债回购、券商收益权凭证、 券商收益权转让、深交所/上交所报价回购、银行结构性理财产品、券商资产管理计 划、信托产品等，以及参与新股申购、可转换公司债券等证券品种的一级市场投资， 严禁进行二级市场股票投资（策略性投资除外）。 资金来源：公司自有资金。 授权期限：自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东 ...

董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标 准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。提名委员会设主任委员（召集 人）一名，由董事会选举一名独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第五条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形； （三）最近三年内不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的 情形； （四）具备良好的道德品行，具有人力资源管理、企业管理、财务、法律等 相关专业知识或工作背景； （五）符合有关法 ...

证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2024-003 华兰生物工程股份有限公司 第八届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十一次会议 于 2024 年 3 月 18 日以电话或电子邮件方式发出通知，于 2024 年 3 月 28 日在公司 三楼办公室以现场结合通讯表决的方式召开。会议由公司董事长安康先生主持。会 议应到董事 9 名，实到董事 9 名，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议符合 《公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，通过如下议案： （一）审议通过了《2023年度总经理工作报告》 表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。 （二）审议通过了《2023年度董事会工作报告》 《2023年度董事会工作报告》详见同日刊登于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》之第三节"管理层讨论与分析"。 公司独立董事苏志国先生、王云龙先生、刘万丽女士向董事会提交了 ...

证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2024-004 华兰生物工程股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十一次会议 于 2024 年 3 月 18 日以电话或电子邮件方式发出通知，2024 年 3 月 28 日在公司办 公楼三楼会议室以现场表决方式召开，会议由监事会主席马超援先生主持，会议应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会董事审议，通过如下议案： （一）审议通过了《2023年度监事会工作报告》 《2023年度监事会工作报告》刊登于巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。 该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 （二）审议通过了《2023年年度报告及摘要》 根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定，监事会对董事会编制的《2023年 年度报告全文》及摘要进行了审慎审核，提出如 ...

华兰生物工程股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 为完善和健全华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持续、 稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性 投资理念，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分 红（2023 年修订）》等法律法规、规章制度及《公司章程》的相关规定，结合公 司的实际情况特制定《未来三年（2024-2026 年）股东回报规划》（以下称"本 规划"），具体内容如下： 第一条 本规划制定原则 公司坚持实行持续、稳定的利润分配政策。公司制定本规划应符合相关法律 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定利润分配政策应保持连续性和稳 定性，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，股东分红回报规 划和分红计划的制定应符合《公司章程》有关利润分配政策的相关条款。 公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充 分听取中小股东的意见和诉求，在充分尊重股东利益的基础上，兼顾处理好公司 短期利益及长远发展的关系。公司利 ...

2023年度 环境、社会及治理（ESG）报告 华兰生物工程股份有限公司 HUALAN BIOLOGICAL ENGINEERING,INC. 股票代码 Stock Code : 002007 1 2023年度 环境、社会及治理（ESG）报告 2 2023年度 环境、社会及治理（ESG）报告 关于本报告 报告说明 本报告是华兰生物工程股份有限公司（以下简称"华兰生物""公司"或"企业"）的 首份环境、社会及治理报告，暨第十五份企业社会责任报告。本报告客观、真实地反映了华 兰生物工程股份有限公司及各子公司 2023 年履行企业社会责任方面的活动开展情况，重点 披露公司环境、社会及治理等方面表现的相关信息，旨在回应利益相关的期望，未来更好地 履行社会责任。 称谓说明 | 华兰生物工程股份有限公司 | 简称：华兰生物 / 公司 | | --- | --- | | 华兰生物疫苗股份有限公司 | | | 简称：华兰疫苗 | 与公司关系：控股子公司 | | 华兰生物工程重庆有限公司 | | | 简称：华兰重庆 | 与公司关系：全资子公司 | 报告范围 报告时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 3 ...