华兰生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范华兰生物工程股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市 公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法 规、规章和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管理工 作主要责任人；公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责办理上市公司 内幕信息知情人的登记入档事宜；证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、 内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 董事会秘书和证券部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等 机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务等工作。审计委员会对内幕 信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的 ...

董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本 工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工作机构， 对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标 准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会因委员 ...

华兰生物工程股份有限公司 章程 二○二五年六月 1 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第五章 董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 第十一章 附则 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东与实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其 ...

第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正式公 开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得向其他任何单位或 个人泄露相关信息。 华兰生物工程股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、临 时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报 送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下 简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控股子公 司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法律、 法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披 露 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，经理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负 ...

关联交易管理制度 华兰生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》等法律法规、规范性文件 和《华兰生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规，遵循诚实信用、平 等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司全资、控股子公司与公司关联人之间发生的关联交易行为适用 本制度。 第二章 关联关系、关联人及关联交易 第五条 本制度所称关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高 级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及 ...

华兰生物工程股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之 间的沟通，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等 有关法规、法规、规范性文件及《华兰生物工程股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者为目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露 ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。公 司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 ...

华兰生物工程股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、 完 整性和及时性,提高年报信息披露的质量和透明度,根据有关法律法规的规 定,结 合公司实际情况,制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计 准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报 告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师 独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者未正确履行职责、义务而导致年报披露信息出现重大差错,对公司造成 重 大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及与 年报信息披露工作有关的其他人员。 第五条 实行责任追究制度,应遵循以下原则:实事求是、客观公正、有错 必 究;过错与责任相适应;责任与权利对等；追究责任与改进工作相结合。 第六条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总 ...

第一章 总则 第一条 为规范华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《华兰生物工程股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本工作 细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的 指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司证 券部为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会 秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并 不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘 ...