独立董事对第八届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司独立董事规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规及《华兰生物工程股份有限公司章程》、《华兰生物 工程股份有限公司独立董事工作制度》等相关制度的有关规定，作为华兰生物工 程股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真，负责的态度，现 对第八届董事会第八次会议相关事项发表如下意见： 一、《关于<华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》的独立意见 经核查，我们认为： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司 具备实施股权激励计划的主体资格。 华兰生物工程股份有限公司 （二）《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）及其摘要的拟定、 审议流程符合《管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 （三）公司本次激励计划 ...

华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第八次会议于 2023年9月8日以电话或电子邮件方式发出通知，于2023年9月18日在公司办公楼三楼 会议室以现场表决方式召开，会议由监事会主席马超援先生主持，会议应出席监事3 名，实际出席监事3名。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。 证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2023-025 华兰生物工程股份有限公司 第八届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 监事会对公司《2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》进行核查后认为： 二、监事会会议审议情况 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关于<华兰生物 工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，与会监事一致认为：《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激 励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《 ...

华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第八次会议于 2023年9月8日以电话或电子邮件方式发出通知，于2023年9月18日以通讯表决方式 召开，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2023-024 华兰生物工程股份有限公司 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心 团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障 股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，公司根据《公司法》《证券法》 《 ...

安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 电话（Tel）: （86-551）65609815 传真（Fax）: （86-551）65608051 网址（Website）: www.chengyi-law.com 电子信箱（E-mail）：chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 安徽承义律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本律师 | 指 | 本所为本激励计划指派的经办律师，即在本法律意见书 | | | | 签署页"经办律师"一栏中签名的律师 | | 华兰生物/上市公司/公 | 指 | 华兰生物工程股份有限公司 | | 司 | | | | 限制性股票激励计划、 本激励计划、本计划 | 指 | 华兰生物工程股份有限公司 年限制性股票激励计 2023 划 | | 限制性股票 | 指 | 公司根 ...

证券简称：华兰生物 证券代码：002007 华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 $$\Xi{\bf{\hat{O}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi{\bf{\hat{H}}}\,\Xi{\bf{\hat{H}}}$$ 华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董 事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将 股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，提升公司的市场竞争力与可持续发展能力，确保公司发展战略和经营目 标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划。在充分保障股东利益的前 提下，按照利益与贡献对等的原则，公司制定了《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《上市公司股权 激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本激励计 划的相关规定，并结合公司实际情况， ...

证券简称：华兰生物 证券代码：002007 华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年九月 华兰生物 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2/43 华兰生物 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简 称"本激励计划"）是依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》和其他有关法律、行政法规、规章制度、规范性文件以及《华兰 生物工程股份有限公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公 ...

华兰生物工程股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第八次会 议审议通过，公司将于2023年10月16日（星期一）召开2023年第一次临时股东大 会，现将有关事项通知如下： 证券代码：002007 证券简称： 华兰生物 公告编号：2023-027 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第八届董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2023年10月16日下午14:30 （2）网络投票时间：2023年10月16日。其中通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为2023年10月16日上午9:15—9:25，9:30—11:30和下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2023年10月16日 09:15至15: ...

证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2023-028 华兰生物工程股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 独立董事王云龙先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集委托投票权为依法公开征集，征集人王云龙先生符合《中华人 民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集 上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人王云龙先生未直接或间接持有公司股票。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 的有关规定，华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事王云龙 先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 10 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会中审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案 向全体股东公开征集委托投票权。 一、征集人基本情况及声明 王云龙先生，中国国籍，无境外永久居留权， ...

华兰生物工程股份有限公司 | | | 获授限制 性股票数 | 占本激励计划授出 | 占本激励计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | | | | | | | 量（万 | 权益数量的比例 | 公司股本总额的比例 | | | | 股） | | | | 范蓓 | 董事、总经理 | 40 | 8.14% | 0.0219% | | 张宝献 | 董事、重庆公司 | 35 | 7.12% | 0.0192% | | | 总经理 | | | | | 马小伟 | 常务副总经理 | 30 | 6.10% | 0.0164% | | 潘若文 | 董事 | 25 | 5.09% | 0.0137% | | 谢军民 | 董秘、财务总监 | 20 | 4.07% | 0.0110% | | 刘俊 | 副总经理 | 15 | 3.05% | 0.0082% | | 陈正跃 | 副总经理 | 8 | 1.63% | 0.0044% | | 核心管理人员及核心技术 | | 268.5 | 54.63% | 0.1472% | | （业务）人员（77 | 人） | | | | | ...

附件 1 上市公司股权激励计划自查表 公司简称：华兰生物 股票代码：002007 | | 十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确 | | | --- | --- | --- | | | 定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价 | | | | 方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激 | | | | 励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、 | | | | 相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市 | | | | 公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披 | | | | 露 | | | | （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次 | | | | 授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授 | | | | 或者行使权益的条件；对设立条件所涉及的指标定 | | | | 义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益 | | | | 条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励 | | | | 对象包括董事和高管，应当披露激励对象行使权益 | 是 | | | 的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考 | | | | 核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理 | | | | ...