| 证券代码：002022 | 证券简称：科华生物 | | | --- | --- | --- | | 债券代码：128124 | 债券简称：科华转债 | 公告编号：2023-081 | 上海科华生物工程股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15 号）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，上海科华生物工程股 份有限公司（以下简称"公司"）就 2023 年半年度募集资金存放与使用情况作如 下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《关于核准上海科华生物 工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］970 号） 核准，本公司向社会公开发行面值总额人民币 7 ...

上海科华生物工程股份有限公司 投资管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司治理准则》和其他有关法律、法规及《上海科华生物工程股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的投资行为。 第三条 本制度所称投资，是指公司将一定数量的货币、实物、股权、无形 资产等投入到某种对象或事项，以取得一定经济收益的行为或活动。主要包括： （一）固定资产投资，包括以新建、改扩建等形式形成固定资产的重大投资 行为； （二）长期股权投资，包括通过控股、参股或新设、收购等形式取得投资标 的股权或其他相关权益的投资行为； （三）金融投资，主要包括证券投资、委托理财等投资行为，但不包括期货 和衍生品投资； （四）深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第四条 公司投资行为应遵循下列基本原则： （一）遵循 ...

本表已于 2023 年 8 月 16 日获董事会批准。 上海科华生物工程股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：元 | | | 占用方与上市 | | | 2023 年半年度 | 2023 年半年 | 2023 年半年 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 公司的关联关 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 占用累计发生 | 度占用资金 | 度偿还累计发 | 2023 年 6 | 月末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | 的会计科目 | 用资金余额 | 金额 | 的利息(如 | | 占用资金余额 | | | | | | | 系 | | | （不含利息） | 有) | 生金额 | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | ...

上海科华生物工程股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第二次会议相关事项 的独立意见 作为上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 依据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规 和规范性文件及《上海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，就第九届董事会第二次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见 经审核，我们认为：报告期内，公司募集资金的存放和使用情况均符合中国 证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在 违反募集资金管理和使用相关规定的情形，不存在损害股东利益的情形。公司董 事会编制的《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，内容 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 二、关于关联方占用资金和对外担保情况的独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》以及《公司章程》等有关规定 ...

上海科华生物工程股份有限公司 控股子公司管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制建设，促进公司的规范运作和健康发展，加强对控股子公司的管理控制， 规范控股子公司的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《上海科华生物工程股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"包括：公司设立或收购的全资子公司； 公司持有 50%以上的股权，或者公司虽持股 50%以下但能够决定其董事会半数以 上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。控股子公司同时控股的其他 公司，以及控股子公司的下属分公司、办事处等分支机构等的管理控制，应当 参照本制度的要求。控股子公司的董事、监事、高级管理人员应该严格执行本制 ...

上海科华生物工程股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及变动管理专项 制度 （2023年8月修订） 第一条 为了加强对上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第10号——股份变动管理》等法律法规，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的 所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证 券的融资融券交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证 券交易所网站申报其个人及其近亲属（包括父母、配偶、子女、兄弟姐妹等）的 身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个 交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通 ...

| 证券代码：002022 | 证券简称：科华生物 | | --- | --- | | 债券代码：128124 | 公告编号：2023-079 债券简称：科华转债 | 上海科华生物工程股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第二次 会议（以下简称"本次会议"或"会议"）通知于2023年8月6日以邮件方式送达 各位监事，会议于2023年8月16日以通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席 谢岚女士主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》、《上海科华生物工程股份有限公司章程》和《上海 科华生物工程股份有限公司监事会议事规则》的规定。 一、监事会审议情况 （一）审议通过《2023 年半年度报告及报告摘要》 经审议，监事会认为：董事会编制和审议公司《2023 年半年度报告》及其摘 要的程序符合有关法律、法规的规定，《2023 年半年度报告》及其摘要真实、准 确、完整地反映了报告期内公 ...

上海科华生物工程股份有限公司 套期保值业务管理制度 （2023 年 8 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）及 子公司的外汇套期保值业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制， 保护投资者的合法权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《上海科华生物工程股份有限公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司进行的套期保值业务指为规避国际业务中涉及汇率波动风险 而进行的外汇衍生工具操作，包括：远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇期 权或上述产品的组合及其他外汇衍生产品业务等。上述业务只能以规避风险为目 的而进行，不得进行投机和套利交易。公司从事套期保值业务的期货和衍生品品 种应当仅限于与公司生产经营相关的外汇。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"） ...

上海科华生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露的管理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、 真实性、准确性和完整性，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及中国证监会 发布的信息披露的内容与格式准则等法律、法规和规范性文件的规定，并结合公 司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将可能对公司股票、债券及其衍生品 种交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息以及证券监管机构要求 披露的信息，并在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公 布，并按规定送达证券监管机构和深圳证券交易所。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易 ...

上海科华生物工程股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，倡导理性投资，促进公司治理 结构的改善，提升公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《上海科华生物工程股份有限公司章 程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 投资者关系管理制度 (2023 年 8 月修订) 第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 投资者关系管理工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二 ...