第一条 为进一步规范上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《上海科华生物工程股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事专门会议制度 （2025 年 10 月修订） 上海科华生物工程股份有限公司 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集 和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推 举一名代表主持。 第八条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式包括举手表决、 记名投票表决等。 第九条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同 意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二 ...

上海科华生物工程股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制，保障公司财务报告真实、准确、完整。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名至五名董事组成，其中审计委员会成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事，职工代表董事可以成为审计委员会成员。 审计委员会独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，加强事前、事中控制，强化专业审计，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等其他有关规定，公司设立董 ...

上海科华生物工程股份有限公司 股东会议事规则 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为保证上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《上海科华生物工程股份有限 公司章程》（"公司章程"）、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《上市公司治理准则》及其他有关法律、法规、规范性文件之规定， 制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构，应当在《公司法》 和《公司章程》规定的范围内行使职权。公司应当严格按照法律、行政法规、公司 章程及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情形之一的， 应当在2个月内召开临时股东会会议： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章 ...

上海科华生物工程股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）的内部控制建设，促进公司的规范运作和健康发展，加强对控股子 公司的管理控制，规范控股子公司的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《上 海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"包括：公司设立或收购的全资子公司； 公司持有 50%以上的股权，或者公司虽持股 50%以下但能够决定其董事会半数以 上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。控股子公司同时控股的其他 公司，以及控股子公司的下属分公司、办事处等分支机构等的管理控制，应当 参照本制度的要求。控股子公司的董事、监事、高级管理人员 ...

上海科华生物工程股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（包括续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利 益，提高审计工作和财务信息的质量，公司依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《上海科华生物工程股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东及实际控制人不得在公司 董事会、股东会审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立 履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 ...

上海科华生物工程股份有限公司 审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作。审计部在对公司业务活动、 风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过程中，应当接受审计委员 会的监督指导。 内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国审计法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律法规，为加强上海科 华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计监督，保护公司资产安 全和完整，制定本制度。 第二条 内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，内部审计机构和人 员通过运用系统、规范的方法，审查和评价公司及公司单位的业务活动、内部控 制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司及公司单位完善治理、增加价值和 实现目标。 第三条 公司内部审计制度和审计人员的职责，经董事会批准后实施。审计 人员依照国家法律、法规和政策以及本公司的规章制度，对公司及下属控股、参 股公司的经营管理活动独立进行审计监督。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司设立审计部，作为公司董事会内部审计工作的执行机构，对公 司的业务活动、风险管理、内部控制、财 ...

（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 第二章 投资者关系管理的基本原则 上海科华生物工程股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，倡导理性投资，促进公司治理结构的改善，提升公司投 资价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司投 资者关系管理工作指引》等相关法律、法规及规范性文件和《上海科华生物工程股 份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和 更具信息优势、且有可能利 ...

上海科华生物工程股份有限公司 投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，防范投 资风险，保护投资者权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规及《上海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的投资行为。 第三条 本制度所称投资，是指公司将一定数量的货币、实物、股权、无形 资产等投入到某种对象或事项，以取得一定经济收益的行为或活动。主要包括： （一）固定资产投资，包括以新建、改扩建等形式形成固定资产的重大投资 行为； （二）长期股权投资，包括通过控股、参股或新设、收购等形式取得投资标 的股权或其他相关权益的投资行为； （三）金融投资，主要包括证券投资、委托理财等投资行为，但不包括期货 和衍生品投资； （四）深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第四条 公司 ...

董事会秘书工作制度 （2025 年 10 月修订） 上海科华生物工程股份有限公司 （五）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书、董事会秘书培训证 明或具备任职能力的其他证明； （六）法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》规定的其他 条件。 第一章 总则 第一条 为了提高上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）治 理水平，加强对董事会秘书工作的管理与监督，充分发挥董事会秘书的作用，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规 定，并依据《上海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与证券监管机构、深圳 证券交易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对公司及董事会负责。董 事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定，承担高级管 理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 ...

上海科华生物工程股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）高级 管理人员的产生，优化公司董事会的组成，完善公司法人治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构。 第三条 本工作细则所称的高级管理人员包括公司总裁、（高级）副总裁、 董事会秘书、财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名至五名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集、主 持委员会工作。 第七条 提名委员会任期与公司董事的任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据上述第四条至第六条规定补足 ...