上海科华生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025年10月修订） 第一条 为了加强对上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员及其相关的自然人、法人或其他组织所持本公司股 份及其变动管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有公 司股份。公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券 交易。 第三条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易 所网站申报其个人及其近亲属（包括父母、配偶、子女、兄弟姐妹等）的身份信 息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 ...

上海科华生物工程股份有限公司 套期保值业务管理制度 （2025 年 10 月修订) 第一章 总则 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"） 的外汇套期保值业务。 第二章 套期保值业务操作规定 第四条 公司进行外汇套期保值业务须遵守以下规定： （一）公司进行外汇套期保值业务只允许与具有外汇套期保值业务经营资格 的金融机构进行交易，不得与非正规的机构进行交易。 （二）公司进行的外汇套期保值额度不得超过实际国际业务外汇收支总额。 （三）外汇套期保值业务的存续期间须与国际业务的实际执行期间相匹配。 第一条 为规范上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）及 子公司的外汇套期保值业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制， 保护投资者的合法权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《上海科华生物工程股份有限公司章程》的相关规定， ...

上海科华生物工程股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 10 月） 第一条 规范上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，依法合规履行信息披露义务，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海科华生物工程股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和证券交易所规定或者要求披露 的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可 ...

董事薪酬管理制度 上海科华生物工程股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善上海科华生物工程股份有限公司(以下称"公司")董 事薪酬的管理，健全公司董事薪酬管理体系，提高经营管理效率，为股东创造价 值，根据相关法律法规及《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《上海科 华生物工程股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定并结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指的董事是指公司董事会的全体成员。 第三条 根据董事产生方式和工作性质的不同，具体分为： （一）独立董事，指不在公司担任除董事外的其他职务，公司按照《上市公 司独立董事规则》的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 （二）非独立董事，指除独立董事以外的其他公司董事。 第四条 董事薪酬原则及标准 （一）独立董事的薪酬 独立董事实行固定津贴制，其津贴标准为每人每年十五万元(含税)，按月发 放。 （二）非独立董事的薪酬 1、未担任公司其他职务的非独立董事，不在公司领取薪酬或津贴。 2、担任公司其他职务的非独立董事，按其所担任的其他职务的薪酬标准领 取薪酬，不另行领取董事 ...

第一章 总则 第一条 为加强上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）会计 核算、 会计监督、财务管理和内部控制，规范公司的财务行为，维护股东的合 法权益，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规的规定，结合公司生产经营特点和管理 要求，特制定本制度。 上海科华生物工程股份有限公司 财务管理制度 （2025 年 10 月修订） 第二条 本制度适用范围为公司及所属分公司；全资子公司和控股子公司据 此制定制度并通过内部决策程序审批后执行；参股公司参照执行。 第二章 财务管理体系 第三条 公司的财务管理工作按照统一管理、分级负责的原则，在统一管理、 统一指导的基础上，财务管理体系中的各层级、各岗位按照相应的职责和权限履 行财务管理职责，承担相应的责任。 第四条 公司及各子公司法定代表人是财务管理工作的最终负责人，对会计 资料的真实性、合法性、完整性负责，按照相关法律法规的规定对公司的财务管 理工作承担最终责任。 第五条 公司及各子公司日常财务管理工作由总裁领导并全面负责，财务总 监（财务负责人）负责组织实施财务管理工作，建立完善各项财务制度， ...

上海科华生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保证公司关联交易的合法性、合规性、公允性，保障股东和公 司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法 律、法规、规范性文件及《上海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定《上海科华生物工程股份有限公 司关联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司在决策和实施关联交易时，应遵循以下原则： 1、尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 2、因业务发展需要，公司与关联人之间发生必要的关联交易时，须严格遵 守《股票上市规则》等监管规则要求，遵循"公平、公正、公开"的原则，履行 决策审批和信息披露义务； 3、审议关联交易事项时，关联董事和关联股东回避表决。 第三条 公司在决策实施与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东 特别是中小股东的合法权益。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关 ...

上海科华生物工程股份有限公司 第六条 战略委员会任期与公司董事的任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第一章 总则 第一条 为适应上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《上海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第七条 董事会办公室负责战略委 ...

第一章 总则 第一条 为规范上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露的管理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、 真实性、准确性和完整性，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》以及中国证监会发布的信息披露的内容与格式准则 等法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指达到证券监管部门关于公司信息披露 的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将 可能对公司股票、债券及其衍生品种交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的 重大信息以及证券监管机构要求披露的信息，并在规定的时间内、在规定的媒体 上、以规定的方式向社会公众公布，并按规定送达证券监管机构和深圳证券交易 所。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为有效控制上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等法律法规、规范性文件及《上海科华生物工程股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司及子公司为他人提供的担保，包括公 司对子公司的担保。 子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当在 子公司履行审议程序后及时披露。按照《股票上市规则》及《公司章程》规定， 需要提交公司股东会审议的担保事项除外。 公司子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供担保， 应当遵守本制度相关规定。 上海科华生物工程股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保措 施是否有效等作出审慎判断。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 ...

| 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 公司经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 独立董事 . | | 第三节 董事会 . | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务、会计和审计 . | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 笋八音 信息披露与投资老关系 46 | | 第一节 | 信息披露 | | 46 | | --- | --- | --- | --- | | 第二节 | 投资者关系 | | 47 | | 通知和公告 | | 47 | | | ...