广州达安基因股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披 露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责 任相适应；责任与权利对等原则；追究责任与改进工作相结合原则。 第五条 董事会秘书负责组织收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规 定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的内容 第六条 本制度所指"年报信息披露重大差错"包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快 ...

广州达安基因股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司，所称被审计对象，包括公司各部门、 驻外办事处、分支机构、全资或控股子公司及其上述机构的相关责任人员。 第三条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对被审计对象的内部控制和风险管理的有效性、财务信息 的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第一章 总则 第二章 内部审计机构和内审人员 第一条 为了充分发挥内部审计监督在公司经营管理中的积极作用，规范企业经营 管理行为，加强对广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）财务收支及经济 活动的审计监督，防范与化解企业经营风险，根据《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 内部审计制度 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露 ...

广州达安基因股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《广州达安基因股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等其 他有关规定特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作 细则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员会根据《公司章程》和 本工作细则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门和个人干涉。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 ...

第三条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责召 集和主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。提名委员会 召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由 其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代 行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一 名委员履行提名委员会召集人职责。 第五条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司章程》 及本议事规则的规定补选。在新的委员就任前，原委员仍应当继续履职。 广州达安基因股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自 ...

广州达安基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法 规以及《广州达安基因股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会为董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责研究、制定、审查公司董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人员是 指董事会聘任的公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及经公司董事会确定 的其他管理人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中两名委员为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 ...

广州达安基因股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章及《公司章程》 的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成 ...

第一章 总则 第一条 为了规范广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露豁免与暂缓程序，依法及合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有关法律、法规及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 广州达安基因股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第二条 公司和其他信息披露义务人豁免、暂缓披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露豁免、暂缓事项， 履行内部审核程序后实施。 豁免、暂缓事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持 一致，在上市后拟增加豁免、暂缓披露事项的，应当有确实充分的证据。 第二章 豁免与暂缓的信息范围 第五条 公司及相关信息披露义务 ...

广州达安基因股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简 称"战略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的 专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等法律法规以及《广州达安基因股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，特制定本细则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三人组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。战略委 员会委员由董事长、二分之一独立董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会 选举产生。 第五条 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人 不能或无法履行 ...

广州达安基因股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证广州达安基因股份有限公司（以下简称为"公司"）与各关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法 规、规范性文件和《广州达安基因股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小 股东的合法权益。 第二章 关联方及关联交易的确认 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织 ...

Core Viewpoint - Da An Gene (002030) stated on October 22 that the total number of shareholders is expected to be approximately 140,000 by September 30, 2025 [1] Company Summary - The company anticipates a total shareholder count of around 140,000 by the end of September 2025 [1]