南京港股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南京港股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的存放、管理和使用，提高募集资金的使用效率，保护投 资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金 监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《南京港股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定和要求，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其 他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用 与发行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际 使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金 ...

（2025 年 8 月修订） 南京港股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、分公司、 控股或控制的子公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相 关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种 的交易价格可能产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限 于定期报告、临时报告、财务数据以及正在策划、编制、审批 和披露期间的重大事项。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董 事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责对 外报送信息的监管工作，公司证券部负责对外报送信息的日常 管理工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报 送信息的审核管理程序。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露相 关法律、法规、规范性文件和公司制度的要求，对公司定期 报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第六条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员 在定期报告、临时报告编制以及公司重大事项筹划期间，负有保 密义务。定期报告、临时报告公布前，不 ...

南京港股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第四条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的 道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平 等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供 便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注 重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场 生态。 第五条 投资者关系管理的目的： 第一条 为规范南京港股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强与投资者之间的有效沟通，促进公司 完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》及《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《关于进 一步加强 ...

南京港股份有限公司 规章制度管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南京港股份有限公司（以下简称公司）规 章制度管理工作，构建规章制度标准化体系，推进法治国企建 设，根据有关法律法规，制定本制度。 第五条 公司规章制度管理应遵循"合法性、系统性、程序 性、适应性、廉洁性"原则。 合法性原则是指规章制度必须符合法律、法规、上级指导 性文件等规范性文件的要求。 第二条 本制度所称规章制度，是指按规定程序制定和发布， 用以规范公司组织、生产、经营、管理等活动的文件，包括基 本制度、管理办法（或规定）、实施细则（或操作规程）等。 基本制度为第一层级制度，是指章程及职能管理的统领性 规章制度，是制定管理办法级、实施细则级规章制度的基础和 依据。 管理办法（或规定）为第二层级制度，是指关系公司具体 业务办理规则及程序、日常运营和管理等事项的办法或规定。 实施细则（或操作规程）为第三层级制度，是指用于支撑 管理办法或规定，对相应管理办法或规定的落实提供具体操作 性的方法和步骤的具体规范。 第三条 制度分类按照部门、三个层级进行划分，各职能部 门要对职责范围内的制度进行体系性建设，并做到各项制度明 确 ...

南京港股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 （2025年8月修订） 证券部是公司唯一的信息披露机构，具体负责公司内幕信 息的管理及信息披露工作，并负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档事宜。未经董事会批准，公司任何部门、下属子公司 和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及 信息披露的内容。 公司董事、高级管理人员和公司下属子公司、各部门都应 做好内幕信息的保密工作。公司及公司董事、高级管理人员及 内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合 他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及知情人的定义和范围 第五条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规 定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，尚未公开是指尚未在中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）指定并经公司选定的信息 披露媒体上进行披露。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大 事件属于内幕信息，包括但不限于： 第一章 总 则 第一条 为加强南京港股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，进一步完善公司的治理结 构，维护信息披露的公平原 ...

南京港股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化南京港股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营 层的有效监督，完善公司治理结构，规范公司经营行为，防范公 司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《南京港股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计与风险管理 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计与风险管理委员会是董事会决议设立的 专门工作机构，向董事会负责并报告工作，主要负责审核公司财 务信息及其披露，公司内、外部审计的沟通、监督和核查，以及 指导、监督和评价公司内部控制和风险管理工作。 第二章 人员组成 第三条 审计与风险管理委员会成员由三名董事组成，为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事两名，独立董事 占多数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 董事会成员中的职工代表可以成为审 ...

南京港股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高南京港股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国会计法》 （以下简称《会计法》）《企业会计准则》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件以及《南京港股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《南京港股份有限公司信息披露管 理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相 关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保 财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金 流量情况。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册 会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究，是指年报信息披露工作中有 ...

南京港股份有限公司 风险管理实施办法 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范和加强南京港股份有限公司（简称"公司"） 及所属企业的风险管理工作，构建全方位、多层次、高质量的 全面风险管理体系，提高企业经营管理水平和抗风险能力，结 合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及全资子公司、控股公司，参 股公司可参照执行。 第三条 本办法所称风险管理，指公司董事会、经理层以 及全体员工共同参与，围绕战略及经营目标，对经营投资和 管理活动中各类风险进行识别评估、动态预警、及时应对及 全程管控。 第四条 风险管理目标： （一）确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受 的范围内； （二）确保内外部，尤其是公司与各参控股公司之间真实 可靠的信息沟通； （三）确保公司与各参控股公司遵守有关法律法规； （二）合规性原则：风险管理必须符合国家法律、法规、 上级管理部门和董事会、股东会及公司章程的要求和规定。 （三）全面性原则：风险管理应当贯穿企业决策、执行 和监督全过程，要向日常经营管理工作的前端推进，按照"谁 主管、谁防范"的要求，实现防范控制全覆盖，加强风险的事 前防范和统筹管理。 （四）重要性原则 ...

南京港股份有限公司 董事会提名与薪酬考核委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南京港股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，进一步建立健全公 司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《南京港股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名与薪酬考核委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会提名与薪酬考核委员会是董事会下设的专门 工作机构，对董事会负责。主要负责对公司董事和高级管理人员 的人选、选择标准和程序进行确定并提出建议，拟定公司董事及 高级管理人员的考核标准与薪酬方案并进行考核。 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬考核委员会成员由三名董事组成，独立 董事占半数以上。 第四条 提名与薪酬考核委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名与 ...

南京港股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南京港股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《南京港股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会 每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临 时股东会不定期召开，出现《公司法 ...