紫光国芯微电子股份有限公司 可持续发展（ESG）管理制度（试行） （第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为健全紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）可持续发展 （以下简称"可持续发展"或"ESG"）管理体系，全面提升公司 ESG 管理能力， 推动经济、社会和环境的高质量、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》， 证监会及交易所《上市公司治理准则》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》，国内及国际普遍认可的 ESG 相关倡议等有关法律法规、规 范性文件及标准及公司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称 ESG 管理，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 （Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务、 以及面临的挑战和机遇，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以 及公司治理的健全和透明等。 第三条 本制度所称利益相关方，是指权益受到或可能受到公司活动影响或其行 为影响或可能影响公司的个人或团体，如员工、消费者、客户、供应商、合作伙 伴、投资者、债权人、政府及监管 ...

一、召开会议的基本情况 | 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-064 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、股东会届次：本次股东会为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）2025年第一次临时股东会。 2、股东会的召集人：公司董事会 2024年12月18日，公司召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于召 开公司2025年第一次临时股东会的议案》，决定于2025年1月7日召开公司2025年第 一次临时股东会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2025年1月7日（星期二）下午14:30； 网络投票时间为：2025年1月7日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的具体时间为：202 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 股东会议事规则 （2024年12月修订） 紫光国芯微电子股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证公司股东会(以下简称"股东会"或"会议")依法行使职权，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）和《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本规则。 第二条 公司董事会和其他召集人应当严格按照法律、行政法规、本规则及 《公司章程》的相关规定召开股东会，确保股东会正常召开并依法行使职权，保 证股东能够依法行使权利。 第二章 股东会 第一节 一般规定 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，但本规则 另有规定的除外。 第四条 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证 监会河北监管局和深圳证券交易所（以下简称"深交所"），说明原因并公告。 第五条 除会议通知另有明确规定外，公司召开股东会的地点为公司住所地 或子公司住所地。 股 ...

紫光国芯微电子股份有限公司关联交易管理制度 紫光国芯微电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联交易 第三条 关联交易是指公司及控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源 或义务的事项，包括以下交易： 1 （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 章 程 （2024年12月修订） 紫光国芯微电子股份有限公司章程 目 录 | 第一章 总则………………………………………………………………………2 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围…………………………………………………………3 | | 第三章 股份………………………………………………………………………3 | | 第一节 股份发行……………………………………………………………3 | | 第二节 股份增减和回购……………………………………………………4 | | 第三节 股份转让……………………………………………………………5 | | 第四章 股东和股东会……………………………………………………………6 | | 第一节 股东…………………………………………………………………6 | | 第二节 股东会的一般规定…………………………………………………10 | | 第三节 股东会的召集………………………………………………………11 | | 第四节 股东会的提案与通知………………………………………………13 | | 第五节 股东会的召开………………………………………………………14 ...

第一章 总 则 第一条 为规范紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事、决策程序，确保监事会的工作效率和监督职能，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《公司章程》等有关规定，结合本公司实际，特 制定本规则。 第二章 监事的资格及任职 第五条 监事除符合《公司法》和《公司章程》规定的任职资格外，还应具 有法律、会计等方面的专业知识和工作经验。有下列情形之一的，不得担任公司 的监事： 紫光国芯微电子股份有限公司 监事会议事规则 （2024年12月修订） 紫光国芯微电子股份有限公司监事会议事规则 第二条 公司设监事会。监事会是公司依法设立的监督机构，对公司财务以 及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法 权益。对股东会负责并报告工作。 第三条 监事依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法 权益不受侵犯，任何单位和个人不得非法干涉。 第四条 监事应当遵守国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益；不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利，不 得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产；监事除依法律 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 董事会议事规则 （2024年12月修订） 紫光国芯微电子股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会、董 事会专门委员会及其成员的行为，明确公司董事会的职责权限，充分发挥董事会的经 营决策作用，并保证董事会决策行为的合法化、规范化、科学化、民主化，适应建立 现代企业制度的需要，特制定本规则。 第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证 券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上市公司治理准则》（以下简称 《治理准则》）和《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）制 定。 第三条 公司董事会及其成员应当遵守《公司法》及其他法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》及本规则的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 第二章 董事的资格及任职 第四条 公司董事为自然人，不必是公司股东，但具有下列情形之一的，不能 担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被 判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-062 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十一次 会议通知于 2024 年 12 月 16 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 12 月 18 日上午在北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 B 座 16 层公司会议室以现场表决与 通讯表决相结合的方式召开，会议由监事会主席马宁辉先生主持。应参加会议的 监事 3 人，实际参加会议的监事 3 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的有关规定。 经与会监事审议，一致通过如下议案： 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《关于修改< 公司章程>的议案》。 同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-060 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 第八届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十五次 会议通知于 2024 年 12 月 13 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 12 月 17 日下午以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董 事 7 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案： 1、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于不向下 修正"国微转债"转股价格的议案》。 鉴于"国微转债"已触发转股价格向下修正条件，董事会综合考虑现阶段情 况，决定本次不行使"国微转债"的转股价格向下修正的权利，且在次一交易日 起算的未来三个月内（即 2024 年 12 月 18 日至 2025 年 3 月 1 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2024 年 11 月 27 日至 2024 年 12 月 17 日，紫光国芯微电子股份有限 公司（以下简称"公司"）股票已经出现在连续三十个交易日中至少有十五个交 易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%的情形，触发"国微转债"转股价格向 下修正条件。 2、经公司第八届董事会第十五次会议审议同意，公司董事会决定本次不行 使"国微转债"的转股价格向下修正的权利，且在次一交易日起算的未来三个月 内（即 2024 年 12 月 18 日至 2025 年 3 月 17 日），如再次触发"国微转债"转股 价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。从 2025 年 3 月 18 日重新起算，若 再次触发"国微转债"转股价格向下修正条件，届时公司将按照相关规定履行审 议程序，决定是否行使"国微转债"转股价格向下修正的权利。 公司于 2024 年 12 月 17 日召开了第八届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于不向下修正"国微转债"转股价格的议案》，现将相关事项公告如下： 一、"国微转债"的基本情况 | ...