紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 鉴证报告 | | | 1-2 | | --- | --- | --- | --- | | 索引 关于募集资金 | 2024 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 页码 1-9 | 联系申话: 六十师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 房 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025BJAG1B0046 紫光国芯微电子股份有限公司 紫光国芯微电子股份有限公司全体股东: 我们对后附的紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称紫光国微)关于募集资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告) 执行了鉴证工作。 紫光国微管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专 项报告编制相关的内部控制,保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确 和完整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作 的基础上,对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表 ...

| 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | 1-12 | 紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间公司未发生影响 内部控制有效性评价结论的因素。 紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 紫光国芯微电子股份有限公司2024年度内部控制评价报告 紫光国芯微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合紫光国芯微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制相关制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司截至2024年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | | 姓·永 中国会·神国家名 院 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | +86 (010) 6554 7190 | | 传取: | Dongcheng District, Beijing, | | | certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: | | +86 (010) 6554 7190 | 关于紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及 ...

渤海证券股份有限公司 关于紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 渤海证券股份有限公司(以下简称"渤海证券"或"保荐机构")作为紫光国芯 微电子股份有限公司(以下简称"公司"或"紫光国微")向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号 -- 主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号 -- 保荐业务》 《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关法律法规和规范性文件的要求,对公司 2024年度募集资金存放与使用情况进 行了核查,并发表如下核查意见: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]1574 号)核准,2021年 6 月,公 司向社会公开发行可转换公司债券 1500万张,每张面值为人民币 100元,按面 值发行,募集资金总额为人民币150,000万元,扣除承销及保荐费用、律师费用、 专项审计及验资费 ...

四会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 审计报告 XYZH/2025BJAG1B0048 紫光国芯微电子股份有限公司 紫光国芯微电子股份有限公司全体股东: 审计报告(续) 一、 审计意见 我们审计了紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称紫光国微)财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了紫光国微 2024年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公 司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计 师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册 会计师职业道德守则,我们独立于紫光国微,并履行了职业道德方面的其他责任。我们 相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was ¥5,511,073,894.21, a decrease of 27.26% compared to ¥7,576,015,885.07 in 2023[6]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥1,179,318,545.51, down 53.43% from ¥2,532,477,887.84 in 2023[6]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses for 2024 was ¥926,100,569.29, a decline of 61.31% from ¥2,393,845,404.12 in 2023[6]. - The cash flow from operating activities for 2024 was ¥1,467,379,051.44, a decrease of 17.07% compared to ¥1,769,449,193.94 in 2023[6]. - The basic earnings per share for 2024 was ¥1.3986, down 53.28% from ¥2.9936 in 2023[6]. - The total assets at the end of 2024 were ¥17,319,762,346.06, a decrease of 4.13% from ¥18,065,650,398.38 at the end of 2023[6]. - The company achieved operating revenue of CNY 551,107.39 million, a decrease of 27.26% year-on-year, and a net profit attributable to shareholders of 117,931.85 million yuan, down 53.43% year-on-year[28]. - Integrated circuit business revenue was CNY 521,533.49 million, accounting for 94.63% of total revenue, with a year-on-year decline of 28.98%[41]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 2.10 CNY per 10 shares (including tax) to all shareholders based on a total share count of 843,227,456 shares after deducting 6,396,000 shares held in the repurchase account[4]. - The cash dividend distribution plan was approved at the 2023 annual general meeting, with no stock dividends or capital reserve transfers[136]. - The company's total cash dividend amount represents 100% of the distributable profit for the period[139]. Business Transformation and Strategy - The company has undergone significant business transformation since its listing in 2005, expanding from piezoelectric quartz crystal components to integrated circuits through acquisitions[14]. - The company’s main business has evolved significantly, entering the LED industry in 2011 and expanding into integrated circuits in 2012 through major asset restructuring[14]. - The company has established itself as a leading player in the integrated circuit design sector, particularly in special integrated circuits and smart security chips[26]. - The company aims to enhance its core business capabilities in specialty integrated circuits, focusing on product category expansion and market share growth[88]. - The company plans to strengthen its strategic operations and capital market initiatives to enhance core competitiveness and ensure sustainable high-quality development[88]. Research and Development - The company invested 128,591.45 million yuan in R&D, accounting for 23.33% of operating revenue, and obtained 85 invention patents and 19 utility model patents during the year[29]. - The company is committed to maintaining high levels of research and development investment to enhance technological competitiveness[90]. - The company has a remuneration policy that emphasizes performance-based pay and encourages innovation among employees[134]. Market Position and Industry Trends - The company reported a significant increase in the global semiconductor industry sales, reaching $627.6 billion in 2024, a year-on-year growth of 19.1%[26]. - The domestic integrated circuit production in 2024 was 451.4 billion pieces, reflecting a growth of 22.2% compared to the previous year[26]. - The automotive electronics market is expected to maintain long-term growth, particularly in the field of new energy vehicles, where the company holds a leading position domestically[90]. Corporate Governance - The company emphasizes its commitment to legal responsibilities regarding the accuracy of its annual report[4]. - The company has established a performance evaluation system for senior management, ensuring transparency in the hiring process[99]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, complying with legal requirements[98]. - The company maintains complete independence from its controlling shareholder in terms of business, personnel, assets, and finance[102]. Shareholder Engagement - The company held 2 shareholder meetings during the reporting period, ensuring equal treatment of all shareholders and disclosing voting results for minority investors[98]. - The company reported a 34.99% investor participation rate in the 2023 annual shareholder meeting held on May 9, 2024[105]. Environmental Responsibility - The company adheres to energy-saving and environmental protection principles in its daily management and production processes, ensuring compliance with environmental safety regulations[149]. - The company has committed to improving its environmental management system and enhancing employee awareness of environmental protection[149]. Related Party Transactions - The total amount of daily related transactions in the reporting period was 52,482.23 million yuan, which is within the expected range[165]. - The company purchased raw materials and chips from related parties amounting to 37,742.24 million yuan, accounting for 16.37% of similar transactions[164]. Changes in Ownership Structure - The company has undergone changes in its fundraising projects due to market conditions, leading to a reassessment of project feasibility[81]. - The company is currently undergoing changes in the ownership structure of its controlling shareholder, 紫光春华[196]. - The company does not have an actual controller, as the restructuring of Unisplendour Group in July 2022 resulted in Zhiguangxin holding 100% of Unisplendour Group's shares[200].

紫光国芯微电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （黄文玉） 本人作为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《紫光国芯微电子股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独立 董事工作细则》）的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，积极出席公司的 相关会议及活动，关注公司的运营，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作 用，维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇 报如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 黄文玉，男，1956 年 7 月出生，中国国籍，管理学硕士，通信专业教授级高级工 程师，享受国务院政府特殊津贴专家。1982 年 1 月至 1994 年 4 月在乌鲁木齐市电信局 工作，历任市话分局局长、体改办负责人、市话工程处副处长、副局长等职；1994 年 4 月至 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （谢永涛） 本人作为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）《紫光国芯微电子股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独立董 事工作细则》）的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，积极出席公司的相 关会议及活动，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，维护了公司和全 体股东的合法利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 谢永涛，男，1982 年 12 月出生，中国国籍，硕士学位。曾任职于美国霍金豪森律 师事务所北京代表处、北京市竞天公诚律师事务所、孖士打律师行香港办公室等；现 任北京安杰世泽律师事务所合伙人、长春吉大正元信息技术股份有限公司独立董事； 2023 年 8 月起任公司独立董事。 （二）是否存在 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （马朝松） 本人作为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《紫光国芯微电子股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独 立董事工作细则》）的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，积极出席公司 的相关会议及活动，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，维护了公司 和全体股东的合法利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 马朝松，男，1972 年 7 月出生,中国国籍，硕士学位，中国注册会计师、资产评估 师、注册税务师、高级会计师。曾任中测会计师事务所项目经理、中诚信会计师事务 所有限责任公司董事长、中国核工业建设股份有限公司独立董事；现任中天运会计师 事务所（特殊普通合伙）合伙人、北京信利恒税务师事务所 ...

1 紫光国芯微电子股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规 定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立 董事马朝松先生、谢永涛先生、来有为先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事马朝松先生、谢永涛先生、来有为先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东及其附属企业担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等相关规定中对独立董事独立性的相关要求。 紫光国芯微电子股份有限公司董事会 2025 年 4 月 21 日 ...