中钢天源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 工作，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件及公司章程的有关规定，特制订 本细则。 第二条 董事会设董事会秘书一人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管 理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，负责公司 股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事 务等事宜。 第四条 董事会办公室作为董事会常设工作机构，配备协助董事会秘书工作 的专职人员，对董事会秘书负责。董事会秘书处理董事会日常事务，列席董事会 会议、总经理办公会等公司重要决策会议。党组织研究讨论重大经营管理事项时， 董事会秘书可以列席。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 第六条 公司聘任董事会秘书后应当及时公告，并向深圳证券交易 ...

中钢天源股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，规范中钢天源股份 有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，建立公司与投资 者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据中国证券监督管理委员会《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》以及深圳证券交 易所《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告。公司 不得以互动易平台发布或回复信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。 第七条 不得选择性发布或回复。公司在互动易平台发布信息或回复投资者 提问时，应当保证发布信息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的 问题认真、及时予以回复，不得选择性发布信息或回复投资者提问。 第八条 不得涉及不宜公开的信息。公司在互动易平台发布信息或回复投资 者提问时，不得涉及违反公序良俗、损害社会公共 ...

中钢天源股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第三条 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规，遵循诚实信用、平等、 自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益； （三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第一条 为保证中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公 司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第五条 具有以下情形之 ...

中钢天源股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总 则 第一条 为了促进中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）全面评价内 部控制的设计与运行情况，规范公司内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范 风险，根据《中华人民共和国公司法》《中央企业全面风险管理指引》《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—主板上市公司规范运作》《公开发行证券的公司信息披露编报规 则第21号—年度内部控制评价报告的一般规定》等法律法规及规范性文件规定， 结合公司的具体情况，制定本制度。 第四条 公司实施内部控制评价至少应当遵循以下原则： （一）全面性原则：评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 其下属各二级单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则：评价工作应当在全面评价的基础上，关注公司高风险领 域、重要业务单位、重大业务事项、重要业务流程和关键控制环节。 （三）客观性原则：评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指由公司董事会实施的，对本公司内 部控制设计和执行有效性进行全面评价、形成评价结论、 ...

第三条 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第四条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的内容。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财 务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 中钢天源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司信息披露 事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是 ...

中钢天源股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他任何职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关法律 法规《独立董事管理办法》《规范运作》和《公司章程》的要求，认真履行董事义务， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第五条 独立董事最多在三家 ...

中钢天源股份有限公司 董事会战略发展与科技委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，同时为进一步完善治理架构，提升环境、社会及公司治理（ESG） 管理水平，进一步增强公司核心竞争力，确定公司技术发展方向，确保科技创新 工作质量和公司科技创新工作有效支持业务发展要求，保障公司科技创新战略的 有效执行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司章程及 其他有关规定，公司特设立董事会战略发展与科技委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会战略发展与科技委员会（以下简称"战略发展与科技委员 会"）是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资 决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略发展与科技委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名 独立董事。 第四条 战略发展与科技委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略发展与科技委员会设主任委员一名，由公司董事长或总经理 ...

中钢天源股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持提名 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 在该任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由提名委 员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构，对董事会的规模和构 成提出建议； 第一章 总 则 第一条 为规范中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，主要负责对公司董事 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关规 定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）， 并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 公司人力资源部为薪酬与考核委员会的对口管理部门，专门负责提 供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员 会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 中钢天源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员 ...

中钢天源股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的组织及其 参会者的行为，明确股东会的职责权限，保证公司股东会依法行使职权，保障股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运 作》）等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 股东会由全体股东组成，是公司权力机构，代表全体股东的利益。 第三条 为了提高工作效率，股东会可以通过决议向董事会作出授权，授权内容 应当具体明确，但不得将法定由股东会行使的职权授予董事会行使。 第四条 公司按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 股东会应当在《公 ...