（2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，更好地维护 公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和 《浙江海翔药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 利益，保护中小股东合 ...

（二）依法请求、召集、主持、 参加或者委派股东代理人参加股东大 会行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督， 提出建议或者质询； 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第七届董事会第九次会议，会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。根据 公司发展需要,完善公司治理结构,强化董事会运营质量和效益，公司拟对《公司 章程》进行修订，具体修订情况如下： （四）依照法律、行政法规及本 章程的规定转让、赠与或质押其所持 有的股份； | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第二十四条 | 公司因本章程第二十二 | 第二十四条 公司因本章程第二十二 | | 条第（一）项、第（二）项规定的原 | | 条第（一）项、第（二）项规定的原 | | 因，收购本公司股份的，应当经股东 | | 因，收购本公司股份的，应当经股东 | | 大会决议。因本章程第二十二条第 | | 大会决议。因本章程第二十二条第 | | （三）项、第（五）项、第（六）项 | | （三）项、第（五）项、第（六）项 | | 规定的原因，收购本公司股份的，须 | | 规定的原因 ...

ESC REPOR E JIANG HISOAR PHARMACEUTIC HISOAR 2023 浙江海翔药业股份有限公司 环境、社会及公司治理 (ESG) 报告 Environmental, Social and Governance (ESG) Report 地 址: 浙江省台州市椒江区外沙支路100号 采购中心: 0576-89088829 染料营销: 0576-89065252 医药营销: 0576-89088170 https:///www.hisoar.com/ 本 | 01 / 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 1.报告说明 | 01 | | 2.时间范围 | 01 | | 3.报告范围 | 01 | | 4 编制依据 | 01 | | 5.资料来源及可靠性保证 | 01 | | 6.称谓说明 | 02 | | 7.报告获取 | 02 | | 8.意见反馈 | 02 | 02 / 董事长致辞 | 03 / 走进海翔药业 | 05 | | --- | --- | | (一) 2023年度经营成果 | 07 | | (二) 关于公司 | 08 | | (三) 可持续发展管理 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 浙江海翔药业股份有限公司 第一条 为规范浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，提高财务 信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章 程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应遵照本制度履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业 务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议、并由股东大会决定。公司不得在董事 会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工作场所、健全的 ...

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-025 浙江海翔药业股份有限公司 关于开展票据池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 了第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》，同意 公司及控股子公司共享不超过 5 亿元的票据池额度，票据池业务的开展期限为自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。上述 额度可滚动使用，具体每笔发生额提请公司股东大会授权公司董事长根据公司和 合并报表范围内子公司的经营需要按照系统利益最大化原则确定。该事项须提交 公司股东大会审议通过后方可生效。现将有关事项公告如下： 一、票据池业务情况概述 1、业务概述 3、业务期限 上述票据池业务的开展期限为自2023年年度股东大会审议通过此议案之日 起至2024年年度股东大会召开之日止。 4、实施额度 公司及合并报表范围内子公司共享不超过5亿元的票据池额度，即用于与所 有合作银行开展票据池业务的质押的票据累计即 ...

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-021 浙江海翔药业股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第七届董事会第九次会议和第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据财政部《企业会计准则第 8 号—资产减值》、中国证监会《会计监管风 险提示第 8 号—商誉减值》及公司会计政策等相关规定，为了更加真实、准确地 反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产和财务状况，对合并报表范围内的资产 进行了分析，对存在减值迹象的资产计提相应减值准备。2023 年公司计提资产 减值准备合计为 22,072.67 万元，本次计提资产减值准备情况已经会计师事务所 审计。具体明细如下： 单位：人民币万元 | 项目名称 | 计提资产减值准备金额 | | --- | --- | | 存货跌价准备 | 8,9 ...

浙江海翔药业股份有限公司 关于对天健会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年度年报 审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定和要 求，公司对天健会计师事务所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估，具体 情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 月 18 组织形式 | 年 | 日 | | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | | 号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江海翔药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关 法律法规和规范性文件要求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、 "保荐机构"）作为浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"、"海翔药 业"）2015 年非公开发行 A 股股票的保荐机构，就海翔药业 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构核查工作 国泰君安持续督导项目组通过与海翔药业董事、监事、高级管理人员等人员 交谈，查询募集资金专户，查阅年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、 审计机构出具的年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告、以及海翔药业各项 业务和管理规章制度，从海翔药业募集资金管理、用途、信息披露等方面对海翔 药业募集资金制度的完整性、合理性和有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 ...

浙江海翔药业股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的必要性及可行性 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司日常经营中 出口业务规模较大，近年国际外汇市场较为波动，汇率和利率起伏不定。为提高 公司及控股子公司应对外汇汇率波动风险的能力，更好的规避和防范外汇汇率波 动风险，增强公司财务的稳健性，公司及控股子公司根据生产经营的具体情况， 适度开展外汇套期保值业务。 二、预计开展外汇套期保值业务的情况 1、主要涉及币种及业务品种：公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业 务涉及的币种包括但不限于生产经营所使用的主要结算货币美元，业务品种包括 但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、 利率期权等衍生产品业务。 2、交易金额：任一时点外汇套期保值业务保证金、权利金最高余额不超过6 亿美元（不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内），任一交易日持有的最 高合约价值不超过6亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总），上述额度在 授权期限内可以循环使用。 3、交易对手：国家外汇管理局和中国人民银行批准，具有外汇衍生品交易 业务经营资格的银行 ...

浙江海翔药业股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）对外提供财务资助属于公司的主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过50%的控股子公 司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其 关联人。 （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度的 规定执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 (2024 年 4 月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，合理利用自有资金，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第六条 公司董事会审议对外提供财务资助时，必须经出席董事会的三分之 ...