法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江海翔药业股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江海翔药业股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0739 号 致：浙江海翔药业股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江海翔药业股份有限公司（以 下简称"海翔药业"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年年度股 东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他有关规范性文 件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的 资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审 议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确 ...

2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、重要提示 1、本次股东大会召开期间，没有增加、否决和变更议案。 2、本次股东大会未出现涉及变更前次股东大会决议的情形。 证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-037 浙江海翔药业股份有限公司 3、根据《上市公司股份回购规则》的有关规定，上市公司回购的股份自过 户至上市公司回购专用账户之日起即失去其权利，不享有股东大会表决权，在计 算股东大会股权登记日的总股本时应扣减回购专用账户中已回购股份，并以此为 准计算股东大会决议的表决结果。截至 2024 年 5 月 1 日公司回购期限届满，累 计回购公司股份 31,478,531 股，存放于公司回购专用证券账户中。故截止股权 登记日，本次股东大会有效表决权总股数为 1,587,236,722 股。 二、会议召开情况 1、召开时间：2024 年 5 月 20 日下午 14:00。 2、召开地点：浙江省台州市椒江区海虹大道71号台州市前进化工有限公司 会议室。 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结 ...

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-038 浙江海翔药业股份有限公司 关于为合并报表范围内子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 4 月 26 日召开了第七届董事会第九次会议,2024 年 5 月 20 日召开了 2023 年年度股东 大会，审议通过了《关于为合并报表范围内子公司提供担保额度的议案》，同 意为合并报表范围内子公司港翔国际控股（香港）有限公司（以下简称"香港 港翔"）提供不超过人民币 20,000 万元（或等值外币）担保额度。具体详见公 司于 2024 年 4 月 29 日在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于为合并报表范围内子公司提供担保额度 的公告》（公告编号：2024-024）。 二、担保进展情况 2022 年 9 月 16 日，公司与大华银行(中国)有限公司杭州分行签订了《持 续性保函》，同意为香港港翔在大华银行(中国)有限公司杭州分行申请 ...

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-036 浙江海翔药业股份有限公司 关于 2020 年员工持股计划存续期及出售情况的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2020年7月20日分别召 开了第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议、于2020年8月5日召开 了2020年第三次临时股东大会、于2023年11月17日召开了第七届董事会第七次会 议，审议通过了《关于<浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于2020年员工持股计划延期的议案》等相关议案（以下 简称："本次员工持股计划"），具体内容详见巨潮资讯网及2020年7月21日、2020 年8月6日、2023年11月18日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》刊登的相关公告。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，上市 公司应当在员工持股计划届满前6个月公告 ...

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-035 浙江海翔药业股份有限公司 关于股份回购实施完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开 第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购股份方案的议案》，同意公司 使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股票（以下简称"本次回购"）， 用于维护公司价值及股东权益。本次回购资金总额不低于人民币 15,000 万元 （含），不超过人民币 30,000 万元（含），回购价格不超过人民币 8.92 元/股 （含）。本次回购的实施期限自董事会审议通过本回购方案之日起 3 个月内。具 体内容详见公司于 2024 年 2 月 3 日在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份方案的公告》（公告编号： 2024-008）。 截止 2024 年 5 月 1 日，回购期限届满，公司回购方案已实施完毕。根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 ...

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-034 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日收到 公司董事长王扬超先生出具的《关于股份增持计划的告知函》，基于对公司未 来发展前景的信心和对公司股票价值的合理判断，王扬超先生拟于 2024 年 2 月 2 日起 6 个月内以集中竞价、大宗交易等方式增持公司 A 股股份，增持金额合 计不低于人民币 1,000 万元(含本数)，且不高于人民币 2,000 万元（含本 数）。本次增持不设置固定价格、价格区间。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 2 日在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披 露的《关于董事长增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024-006）。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 等相关规定，因增持计划实施期限过半，现将相关情况公告如下： 一、增持主体的基本情况 1、增持主体：王扬超先生，现任公司董事长。 本次增持计划实施前，王扬超 ...

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-033 浙江海翔药业股份有限公司 关于 2024 年一季度计提资产减值准备的公告 | 项目 | 期初余额 | 本期计提金额 | 本期转销金额 | 期末余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 存货跌价 | 12,092.71 | 4,764.90 | 5,182.45 | 11,675.16 | | 准备 | | | | | 公司主打产品采用全产业链垂直一体化策略，构筑从起始物料-中间体-原料 药一体化壁垒，根据市场及销售订单、生产计划等综合因素安排库存，受市场价 格承压等因素影响，部分库存产品、在产品及原材料可变现净值低于账面价值， 相关库存产品、在产品及原材料出现减值迹象，公司预计将按照相关存货的账面 价值高于可变现净值原则计提相应存货跌价准备，后续在产品实际销售时会转销 存货跌价准备并相应冲减营业成本，如未来以前减记存货价值的影响因素已经消 失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转 回的金额计入当期损益。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记 ...

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-022 浙江海翔药业股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第七届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构 的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会 计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构。本事项尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议批准。现将具体事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1 1、基本信息： 事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人 上年末执业 人员 数量 注册会计师 2,272 人 签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师 836 人 2023 年（经审计） 业务收入 业务收入总额 ...

（一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方 式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 9,989.0023 万股，发行 价为每股人民币 10.28 元，共计募集资金 102,686.94 万元，坐扣承销和保荐费 用 1,000 万元后的募集资金为 101,686.94 万元，已由主承销商国泰君安证券股 份有限公司于 2016 年 9 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保 荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用 1,246.58 万元后，公司本次募 集资金净额为 101,440.36 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 (特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕358 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-020 浙江海翔药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 ...

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-027 浙江海翔药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：确保安全性、流动性的前提下，适时投资于商业银行、证券 公司等稳健型金融机构发行的流动性好的产品，包括不限于银行理财产品、债券、 证券公司收益凭证、资产管理计划、固定收益型金融衍生品及其他较低风险的产 品。 2、投资金额：公司及合并报表范围内子公司拟使用不超过人民币 10,000 万 元的自有资金进行现金管理，在额度范围内可以循环使用，期限内任一时点的交 易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过该额度范围，自董 事会审议通过之日起 12 个月内有效。 3、特别风险提示：公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时介入，因 此投资的实际收益不可预期。 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的 议案》，为强化资金流动性管理，提高自有 ...