北京市嘉源律师事务所 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划相关调整及 首次授予事项的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 致：深圳市科陆电子科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划相关调整及 首次授予事项的法律意见书 嘉源(2025)-05-013 敬启者： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《深 圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市科陆电子科技股份有限公 司（以下简称"科陆电子"或"公司"）的委托，就科陆电子 2024 年股票期权激 励计划（以下简称"本次激励计划"）调整激励对象 ...

一、核查的范围与程序 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买 卖公司股票情况的自查报告 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人和激励对象。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 13 日召开第九届董事会第十三次（临时）会议及第九届监事会第十一次（临时）会议 审议通过了《关于公司﹤2024 年股票期权激励计划（草案）﹥及其摘要的议案》等 相关议案，并于 2024 年 12 月 14 日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、 《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在本次激励计划公开披露前六个月 内（即 2024 年 6 月 14 日—2024 年 12 月 13 日，以下简称"自查期间"）买卖公司 股票情况进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《 ...

北京市嘉源律师事务所 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会 的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 致：深圳市科陆电子科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会 的法律意见书 嘉源(2024)-04-961 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市科陆电子科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"） 以及《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，指派本所律师对公司 2024 年第五次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）进行见证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024078 深圳市科陆电子科技股份有限公司 二〇二四年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 现场会议召开时间为：2024 年 12 月 30 日下午 14:30 开始，会期半天； 网络投票时间为：2024 年 12 月 30 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 12 月 30 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 12 月 30 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 2、股权登记日：2024 年 12 月 23 日 3、会议召开地点 现场会议地点：深圳市南山区高新技术产业园北区宝深路科陆大厦行政会议室 网络投票平台：深圳证券交易所交 ...

监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划 首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 13 日召开的第九届董事会第十三次（临时）会议、第九届监事会第十一次（临时）会 议审议通过了《关于公司﹤2024 年股票期权激励计划（草案）﹥及其摘要的议案》 等相关议案，具体详见公司于 2024 年 12 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露的相关文件。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理》等的相关规定，公司将 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励 计划"）拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结 合公示情况对本次激励计划拟首次授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况 及核查意见如下： 证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：202407 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024069 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于 2025 年度公司及子公司向银行等金融机构 及类金融机构申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月13 日召开的第九届董事会第十三次（临时）会议审议通过了《关于2025年度公司 及子公司向银行等金融机构及类金融机构申请综合授信额度的议案》，该事项 尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 为满足公司、子公司生产经营等的资金需求，2025年度，公司及下属子公 司拟向银行等金融机构及类金融机构申请总计不超过人民币90亿元的综合授信 额度（最终以银行等金融机构及类金融机构实际审批的授信额度为准）。综合 授信额度用于办理包括但不限于流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、 供应链金融、应收账款保理、商业票据贴现、银行保函、外汇衍生产品等各种 贷款及贸易融资业务。授信期限自公司股东大会审议批准之日起至下一年度审 议该事项的股东大会召开之日止，在授信期限内，授 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024071 1 （一）苏州科陆东自电气有限公司 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于控股子公司为其全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至 2024 年 11 月 30 日，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及子公司对外担保总额度为人民币 280,000 万元，占公司 2023 年 12 月 31 日经审计净资产的 297.68%；公司及子公司对外担保余额折合人民币为 42,912.00 万元，占公司 2023 年 12 月 31 日经审计净资产的 45.62%。敬请广大投资者注意 投资风险。 一、担保情况概述 为更好地推动子公司的发展，提高其资金流动性，增强盈利能力，确保公司 利益最大化，2025 年度，公司控股子公司上海东自电气有限公司（以下简称"上 海东自"）拟为其全资子公司苏州科陆东自电气有限公司（以下简称"苏州科 陆"）总额不超过（含）人民币 23,000 万元的银行融资业务提供全额连带责任 担保，拟为其全资子公司广东省顺 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于开展套期保值型外汇衍生品交易业务 的可行性分析报告 公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务的币种只限于生产经营所使 用的主要结算货币，包括美元、欧元、埃及镑等。 公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务品种包括但不限于远期结售 汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等或上述产品的 组合。 2、交易金额 根据日常经营业务需要，公司及子公司开展外汇衍生品交易的总额为不 超过人民币20亿元（或其他等值货币），占公司最近一期经审计归母净资产 的212.63%，该额度可自股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用，额度有 1 一、开展套期保值型外汇衍生品交易业务的目的及必要性 近年来，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司海外业务持续拓展，2023年度公司海外业务收入占总营业收入比例超过 40%，主要结算货币包括美元、欧元、埃及镑等。受国际政治、经济等因素 影响，外汇市场波动较为频繁，导致公司经营不确定因素增加。公司及子公 司开展外汇衍生品交易业务，主要为了提高公司应对外汇市场风险的能力， 规避和防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，增强公司财务稳健 ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"科陆电子"、"上市公司"或"公司"） 2022 年向特定对象发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，针对科陆电 子拟开展套期保值型外汇衍生品交易业务的事项进行了审慎核查，具体核查情况 如下意见如下： 一、外汇套期保值业务的基本情况 （一）交易目的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 深圳市科陆电子科技股份有限公司 开展套期保值型外汇衍生品交易业务的核查意见 近年来，公司及子公司海外业务持续拓展，2023年度公司海外业务收入占总 营业收入比例超过40%，主要结算货币包括美元、欧元、埃及镑等。受国际政治、 经济等因素影响，外汇市场波动较为频繁，导致公司经营不确定因素增加。公司 及子公司开展外汇衍生品交易业务，主要为了提高公司应对外汇市场风险的能力， 规避和防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，增强公司财务稳健性，保证 公司持续稳健发展和目标利润的 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2025 年度日常关联 交易预计的核查意见 作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"科陆电子"、"公司"或 "发行人"）向特定对象发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，华泰联 合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）对深圳市科陆电子科技股份 有限公司 2025 年日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下： 1 核查意见 计事项尚需提交公司股东大会审议，股东大会审议时，关联股东美的集团股份有 限公司应当回避表决。 （二）预计日常关联交易类别和金额 公司（含下属控股/全资子公司）2025年日常关联交易预计情况具体如下： 单位：人民币万元 | 关联交易 | | 关联交 | 关联交 | 2025 年预计 | 2024 年 1-11 月 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 关联人 | 易内容 | 易定价 | 金额 | 已发生金额（未 ...