关于湘潭电化科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 三、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 4 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件………………………第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕2-288 号 湘潭电化科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了湘潭电化科技股份有限公司（以下简称湘潭电化公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效 ...

财信证券股份有限公司 关于湘潭电化科技股份有限公司 放弃商业机会暨关联交易的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关规定，作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"湘潭电化"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，财信证券股份有限公司（以 下简称"财信证券"或"保荐人"）对湘潭电化放弃商业机会暨关联交易事项进 行了核查，并发表如下核查意见： 一、放弃商业机会概述 上述标的资产涉及的六家子公司中，与公司污水处理业务同类的是：湘潭 二污、湘潭三污、楠竹山污水、姜畲污水。 湘潭电化于近期收到间接控股股东湘潭产业投资发展集团有限公司（以下 简称"产投集团"）和湘潭振湘国有资产经营投资有限公司（以下简称"振湘国 投"）共同出具的《关于就转让污水处理资产事项征询意见的函》。为加快推动 市属国有经济布局优化和结构调整，根据湘潭市人民政府相关会议精神，公司 间接控股股东产投集团和振湘国投拟将其持有的污水处理资产转让给湘潭城发 水务有限公司（以下简称"城发水务"），以实现湘潭市城区水务板块资源一 ...

财信证券股份有限公司 关于湘潭电化科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 财信证券股份有限公司（以下简称"财信证券"或"保荐人"）作为湘潭 电化科技股份有限公司（以下简称"湘潭电化"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的相关规定，对湘潭电化 2024 年度内部控制制度的建立健全事项进行了核查，核查情况如下： 一、保荐人对湘潭电化内部控制自我评价报告的核查工作 保荐人授权的保荐代表人通过与湘潭电化董事、监事、高级管理人员、财 务部、内部审计等部门人员及年度内部控制审计会计师交流，查阅了股东大会、 董事会、监事会等会议记录、内部审计报告以及各项业务和管理规章制度，查 阅了公司董事会编制的《2024 年度内部控制自我评价报告》以及年度内部控制 审计会计师事务所出具的《湘潭电化 2024 年度内部控制审计报告》，从湘潭电 化内部控制环境、内部控制制度、内部控制程序、内部控制监督等多方面对其 内部控制的完整性、合 ...

天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 关于湘潭电化科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—4 页 三、附件………………………………………………………………第 5—8 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 5 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 6 页 （三）注册会计师执业资格证书复印件………………………第 7—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕2-289 号 湘潭电化科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湘潭电化科技股份有限公司（以下简称湘潭电化公司） 2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益 ...

湘潭电化科技股份有限公司 2024 年度审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………… ...

关于湘潭电化科技股份有限公司 开展2025年度套期保值业务及可行性分析的核查意见 湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司为尽可能规 避原材料价格和汇率大幅波动风险，降低原材料价格和汇率大幅波动对生产经 营成本及业绩的影响，决定根据生产经营计划开展商品期货和外汇套期保值业 务（以下简称"套期保值业务"），拟开展的套期保值业务的商品期货品种仅限 于境内商品期货交易所挂牌交易并与公司生产经营业务有直接关系的锂盐期货 品种，外汇交易品种为外汇汇率。商品期货套期保值的交易工具包括但不限于 期权、期货及其组合，外汇套期保值的交易工具包括但不限于远期结售汇、外 汇掉期、外汇期权及其组合。公司及控股子公司开展商品套期保值业务的保证 金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信 额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 7,500 万元，且任一交易日 持有的最高合约价值不超过人民币 19,000 万元；开展外汇套期保值业务的交易 金额累计不超过 1,000 万美元或其他等值外币，且任一交易日持有的最高合约价 值不超过 1,000 万美元，以上额度在有效期内均可循环使用。 财信证券 ...

关于湘潭电化科技股份有限公司 最近三年非经常性损益的鉴证报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、最近三年非经常性损益的鉴证报告……………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、最近三年非经常性损益明细表…………………………………第 | 3—4 | 页 | | 三、最近三年非经常性损益明细表附注……………………………第 | 5—7 | 页 | | 四、附件…………………………………………………………… 第 | 8—11 | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 8 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 9 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件……………………第 | 10—11 | 页 | 关于湘潭电化科技股份有限公司 最近三年非经常性损益的鉴证报告 天健审〔2025〕2-290 号 湘潭电化科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的湘潭电化科技股份有限公司（以下简称湘潭电化公司）管 理层编制的 ...

湘潭电化科技股份有限公司 独立董事述职报告 作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规 定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极发挥独立 董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，积极参加 了委员会工作，认真履行职责，出席会议情况如下： 报告期内，本人主持审计委员会会议 8 次，对公司内部审计工作报告、定期报 告、内部控制自我评价报告、聘请审计机构、聘任财务总监等事项进行了审议。认 一、独立董事基本情况 周波，1962 年 12 月出生，中共党员，大专学历，中国注册会计师、审计师。 1982 年 7 月参加工作曾任湘潭无线电有限公司任会计，湘潭市审计局审计事务所财 务审计部经理，湘潭汇丰会计师事务所财务审计部经理，湖南精诚会计师事务所有 限公司合伙人、副所长，现任公司独立董事。报告期内，本人任职符合《上市公司 独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会就公司报告期内在任独立董事汪形艳、何琪、周波、舒洪波的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事汪形艳、何琪、周波、舒洪波的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 湘潭电化科技股份有限公司董事会 对独立董事 2024 年度独立性评估的专项意见 湘潭电化科技股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十二日 ...

湘潭电化科技股份有限公司 独立董事述职报告 作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定， 本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极发挥独立董事 作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履 职情况报告如下: 一、基本情况 何琪，1972 年 7 月出生，民建会员，法学本科学历，1994 年 12 月参加工作， 历任湘潭市岳塘区法律服务所法律工作者、主任，湖南潭州律师事务所律师。现任 公司独立董事，湖南潭州律师事务所主任等。报告期内，本人任职符合《上市公司 独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024 年度，本人严格按照有关法律法规的要求，勤勉履行职责，积极参加公司 召开的董事会、股东大会，认真审阅了会议议案及相关材料，作出了独立、客观、 公正的判断，对 2024 年度公司董事会各项议案均表示赞成，无反对、弃权或提出异 议的情形。 报告期内，本人出席董事会情况如下： ...