2023 年度内部控制评价报告 深圳拓邦股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 深圳拓邦股份有限公司 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 1 险领域。 2 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》 《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的要求，忠实履行职责，充 分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责情况向 各位股东汇报如下： 一、参加会议的情况 （一）出席股东大会、董事会会议情况 报告期内，本人作为公司第七届、第八届董事会独立董事，应出席 11 次董 事会会议、4 次股东大会会议，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 2023 年，出席股东大会会议情况如下： | 姓名 | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 李序蒙 | 4 | 4 | 0 | | 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅会议材料，并积极了解相关情况， ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 深圳拓邦股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对公司 2023 年度年审会计师 事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 ...

深圳拓邦股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024029 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、本次股东大会的召开提议已经公司第八届董事会第九次会议审议通过， 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定。 4、召开时间 （1）现场会议时间：2024 年 4 月 17 日（星期三）下午 2:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 17 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 17 日 9:15 至 15:00 的任 意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。 公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》 《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事专门会议工作制 度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司 整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人任 职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、参加会议的情况 （一）出席股东大会、董事会会议情况 报告期内，本人作为公司第八届董事会独立董事，应出席 4 次董事会会议、 1 次股东大会会议，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 2023 年，出席股东大会会议情况如下： | 姓名 | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 秦伟 | 1 | 1 | 0 | | 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅会议材料，并积 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》 《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事专门会议工作制 度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司 整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人任 职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、参加会议的情况 （一）出席股东大会、董事会会议情况 报告期内，本人作为公司第八届董事会独立董事，应出席 4 次董事会会议、 1 次股东大会会议，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 2023 年，出席股东大会会议情况如下： | 姓名 | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 陈正旭 | 1 | 1 | 0 | | 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅会议材料，并 ...

关于公司华东地区运营中心项目结项并将节余募集资金永久 补流的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024028 深圳拓邦股份有限公司 | | | | 拟使用募集 | 截至 年 月 2024 | 2 | 29 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 投资总额 | 资金投资金 | | | | | 项目名称 | 实施主体 | （万元） | 额 | 日 | | | | | | | （万元） | 已投入金额 | | | | | | | | （万元） | | | | 拓邦华东地区 | 宁波拓邦智能 | 79,369.68 | 57,300.00 | | | 48,128.27 | | 运营中心 | 控制有限公司 | | | | | | 1 | | | 截至 2024 年 2 月 29 日，公司可转换公司募集资金（含利息收入）余额为 9,079.48 万元，存放在募集资金专户的余额 79.48 万元及 9,000.0 ...

深圳拓邦股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024] 22919 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 1 内部控制审计报告 天职业字[2024]22919 号 深圳拓邦股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深 圳拓邦股份有限公司（以下简称"拓邦股份"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是拓邦股份董事会的责任。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，深圳拓邦股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 [此页无正文] 中国注册会计师： ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳拓邦股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为深 圳拓邦股份有限公司（以下简称"拓邦股份"、"公司"）2019 年公开发行 A 股可 转换公司债券和 2021 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，中信建投及其指定保荐代表人徐超、朱明强对拓 邦股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况与意见如 下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 （1）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2018]1842 号）核准，公司于 2019 年 3 月 7 日公 开发行了 573 万张可转 ...

深圳拓邦股份有限公司内部控制规则落实自查表 | 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 | | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 | 是 | | | 审计委员会提名，董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 | 是 | | | 计部门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委 | 是 | | | 员会报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 | --- | --- | | 项进行一次检查： | | | | （1）募集资金的存放与使用 | 是 | | | （2）对外担保 | 是 | | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 是 | | | （5）风险投资 | 是 | | | （6）对外提供财务资助 | 是 | | | （7）购买和出售资产 | 是 | | | （8）对外投资 | 是 | | | （9）公司大额资金往来 | 是 | | | （10）公司与董事、监事、高级管理人员、 | | | ...