深圳拓邦股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024065 深圳拓邦股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会没有出现否决、修改、新增议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开情况 1、召开时间 （1）现场会议时间：2024 年 11 月 25 日（星期一）下午 2:30。 1、出席会议的总体情况 参加本次股东大会的股东及股东代理人共计 730 名，所持（代表）股份数 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 2、现场会议召开地点：深圳市宝安区石岩街道科技二路拓邦工业园公司会 议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。 4、召集人：深圳拓邦股份有限公司董事会。 5、主持人：本次会议由董事长武永强先生主持。 6、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《深圳拓邦股份有限 公司章程》等有关规定。 二、会议的出席情况 （ ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳拓邦股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十一月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳拓邦股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳拓邦股份有限公司（贵公司） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《深圳拓邦股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师 事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席贵公司 2024 年 第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会召集与召 开的程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等重要事项 的合法性进行现场见证，并依法出具法律意见书。 本所律师得到贵公司的如下保证：贵公司已经提供和披露了本所律师认为为 出具本法律意见书必需的文件和全部事实情况，贵公司所提供的全部文件和说明 （包括书面及口头）均是真实的、准确的、完整的，所提供的文件副本或复印件 ...

监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划 激励对象名单公示情况的说明及核查意见 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 6 日召开第八 届董事会第十五次（临时）会议及第八届监事会第十次（临时）会议，审议通过 了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并 于 2024 年 11 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024063 深圳拓邦股份有限公司 2、本次激励计划拟激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激 励对象的情形： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指 南》"）等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司将 2024 年股票期权激励计 划（以下简称"本激励计划"）拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示， 公司监事会 ...

Group 1: Overseas Operations - The proportion of overseas output increased from approximately 16% last year to a significant growth overall [2] - The production bases in Vietnam and India have achieved large-scale production and stable operations, with output exceeding last year's total by the end of Q3 [2] - The Mexican plant has surpassed 100 million in output, showing substantial year-on-year growth, while Romania has achieved tens of millions since its launch [2] Group 2: New Energy Business Progress - The company's new energy business focuses on energy storage and electric vehicle charging, with significant sales recovery in energy storage products this year [3] - New products launched include balcony micro-storage, high-pressure home storage, smart charging piles, and commercial solar storage charging [3] - The industry is shifting from "price for volume" to technology upgrades, with the company aiming to enhance its market share through core technologies [3] Group 3: Competitive Advantages in Energy Storage - The energy storage market is large and growing, with significant expansion potential as the company has entered core application scenarios [4] - The competitive landscape is still developing, with many opportunities in niche markets requiring customized and flexible solutions [4] - The decline in battery prices is accelerating the opening of application scenarios, with strong demand for energy storage in various regions [4] Group 4: Performance Assessment and Incentives - The company has set performance assessment targets for stock options and employee shareholding plans, aiming for average revenue and net profit growth rates of 15% and 20% respectively from 2025 to 2027 [4] - The differences between the company's targets and broker forecasts stem from varying evaluation perspectives, with the company's focus on internal management effectiveness [4] - Estimated costs for the employee shareholding plan and options are approximately 117 million, with minimal impact on profits [4]

深圳拓邦股份有限公司监事会 关于 公司 2024 年股票期权激励计划及 2024 年员工持股计划 的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见）》（以下简称"《指导意见》"）等有关法律、法规 和规范性文件以及《深圳拓邦股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规 定，对公司 2024 年度股票期权激励计划及 2024 年员工持股计划相关事项进行审 核，并发表核查意见如下： 1 5、公司实施本员工持股计划前已召开职工代表大会并获得全体职工代表的 同意，公司董事会审议员工持股计划时，关联董事已回避表决，相关议案的程序 和决策合法、有效；公司第八届董事会第十五次（临时）会议已审议通过本员工 持股计划，尚需提交公司股东大会审议通过。 综上所述，我们认为：公司实施员工持股计划不会损害公司及全体股东的利 益，符合公司长远发展的需要，我们一致同意公司实施本员工持股计划，并同意 将该事项提交公司股东大会审议 ...

证券简称：拓邦股份 证券代码： 002139 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年十一月 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体参与人员、资金来源、出资金额、实施方案 等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《深圳拓邦股份有限公 ...

2024 年股票期权激励计划 （草案）摘要 深圳拓邦股份有限公司 二〇二四年十一月 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 声明 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024061 深圳拓邦股份有限公司 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深 圳拓邦股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为深圳拓邦股份有限 公司（以下简称"公司"或 "本公司"）从二级市场回购或/和向激励对象定向 发行公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予不超过 3,300 万份股票期权，占本激励 计划公告时公司股本总额 124,683.50 万股的 2.65%。在满足行权条件的情况 下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以行权价格购买 1 股公 司股票的权利。本次授予为一次性授予，不设置预留权益。 本激励计划实施后，公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 ...

三、本员工持股计划关联监事已根据相关规定回避表决，公司审议本员工持 股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 深圳拓邦股份有限公司 董事会关于 2024 年员工持股计划（草案）合规性的说明 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以 下简称"员工持股计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等法律法规、规范性文件和《公 司章程》制订。 董事会现就本员工持股计划符合《指导意见》等相关规定说明如下： 一、公司不存在《指导意见》《主板上市公司规范运作》等法律、法规规定 的禁止实施员工持股计划的情形，公司具备实施本员工持股计划的主体资格。 二、本员工持股计划内容符合《指导意见》《主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规及规范性文件的规定，公司推出员工持股计划前，通过职工代表大 会充分征询了员工意见。 2024 年 11 月 7 日 1 四、公司监 ...

上市公司股权激励计划自查表 | 公司简称：拓邦股份 | | | 股票代码：002139 | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | | | 是否存在该 | | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 | 否 | | | | 开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | ...

深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 （一）公司董事会负责制订与修订本办法，并授权薪酬与考核委员会负责审 核、考核工作。 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结构， 建立健全公司长效激励约束机制、形成良好均衡的价值分配体系、吸引留住优秀 人才，充分调动公司骨干员工及核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作， 以促进公司业绩稳步持续提升，确保远期发展战略及经营目标的实现，公司拟实 施 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》、本次激励计划的相关规定，并结合公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制， 保证公司本次激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而 确保公司远期发展战略及经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公 ...