法律意见书 二〇二四年十一月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。 2. 本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实 和《公司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有 关规定发表法律意见。 3. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开 可查的信息作为制作本法律意见书的依据。 4. 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责 ...

证券简称：拓邦股份 证券代码：002139 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年十一月 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体参与人员、资金来源、出资金额、实施方案 等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《深圳拓邦股份有限公司2024年员工持 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024060 深圳拓邦股份有限公司 第八届监事会第十次（临时）会议决议公告 经审核，监事会认为：公司《2024年员工持股计划管理办法》符合相关法律、 行政法规的规定以及公司的实际情况，并坚持了依法合规、自愿参与、风险自担 的原则，旨在保证本员工持股计划的顺利实施，有利于进一步完善公司与员工的 利益共享机制，提高公司的凝聚力、竞争力，促进公司可持续发展，不存在损害 公司及其全体股东的利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与 本员工持股计划的情形，符合公司长远发展的需要。 关联监事戴惠娟女士、陈金舟先生、康渭泉先生已回避表决；与会非关联监 事不足全体监事过半数，该议案直接提交股东大会审议。 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十次（临时） 会议于2024年11月6日下午以现场、通讯相结合的方式召开。召开本次会议的通 知已于2024年11月5日以书面、电话、电子邮件等方式通知各位监事。本次会议 由监事会主席戴惠娟女士主持，会议应到监事3名，实到监事3名。会议符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的有 ...

证券代码：002139 公司简称：拓邦股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 11 月 | | | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 12 | | 六、备查文件及咨询方式 | 19 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 拓邦股份、本公司、公 | 指 | 深圳拓邦股份有限公司（含分公司及控股子公司） | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、股票期权 激励计划 | 指 | 深圳拓邦股份有限公司 年股票期权激励计划 2024 | | 本独立财务顾问报告、 本报告 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件 ...

证券简称：拓邦股份 证券代码：002139 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳拓邦股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 11 月 1 | 目录 | | --- | | 目录 2 | | --- | | 一、释义 3 | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 6 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 20 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 20 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 22 | | （三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 23 | | 六、结论 24 | | 七、提请投资者注意的事项 24 | | 八、备查文件及咨询方式 25 | | （一）备查文件 25 | | （二）咨询方式 26 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 拓邦股份、本公司、公司 | 指 | 深圳拓邦股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 员工持股计划、本员工持 | 指 | 深圳拓邦股份 ...

3、本次股东大会的召开提议已经公司第八届董事会第十五次（临时）会议 审议通过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规 定。 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024062 深圳拓邦股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 6、股权登记日：2024年11月18日 4、召开时间 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； （1）现场会议时间：2024年11月25日（星期一）下午14:30。 于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记在册的公司全体普通股均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出 1 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年11月25日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划的 法律意见书 二〇二四年十一月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳拓邦股份有限公司 2024年股票期权激励计划的 法律意见书 致：深圳拓邦股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件及《深圳拓邦股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简 称"本所"）接受深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"或"拓邦股份"）的 委托，就公司2024年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）所涉及的相 关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、法规、规范性文件的规定和本 所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关的文件资料 和事实进行了核查和验证。 对本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供 了本所律师认为制作法律意见书所必 ...

证券简称：拓邦股份 证券代码：002139 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 深圳拓邦股份有限公司 二〇二四年十一月 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，未行使权益的， 由公司统一注销，已经行使权益的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部 利益返还公司。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深 圳拓邦股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为深圳拓邦股份有限 公司（以下简称"公司"或 "本公司"）从二级市场回购或/和向激励对象 ...

深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 一、激励对象获授的股票期权分配情况 | 姓名 | 职务 | 获授股票期 权数量 | 获授股票期权 | 获授股票期权占 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量占权益总 | 当前总股本比例 | | | | （万股） | 量的比例 | | | 其他公司核心骨干（不超过 | 1,200 人） | 3,300 | 100% | 2.65% | | 合计 | | 3,300 | 100% | 2.65% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股 本总额的 10%。 2、本计划授予激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 深圳拓邦股份有限公司董事会 2024 年 11 月 7 日 1 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024059 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十五次（临时） 会议于 2024 年 11 月 6 日下午 14:30 以现场、通讯相结合的方式在公司会议室召 开。召开本次会议的通知已于 2024 年 11 月 5 日以书面、电话、电子邮件等方式 通知各位董事。本次会议由董事长武永强先生主持，会议应参会的董事 7 名，实 际参会的董事 7 名。会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《公司章程》的有关规定。会议表决情况如下： 一、审议通过了《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》； 为建立和完善公司员工与全体股东的利益共享机制，进一步完善公司治理结 构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促 进公司长期、持续、健康发展，公司拟实施 2024 年员工持股计划（以下简称"本 员工持股计划"）。根据相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 的规定，并结合公司实际情况，公司拟定了《深圳拓邦股份有限公司 2024 年员 工持股计划（草案）》及其摘要。 本议案提交董事 ...