第一章 总则 第一条 为保证公司规范经营，建立有效的监督机制和激励机制，进一步建 立健全公司董事及高级管理人员（以下简称"高管"）的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《深圳拓邦股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高管的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高管的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，薪酬与考核委员会的提案应当提交董事会审议 决定。 深圳拓邦股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 深圳拓邦股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025年10月） 第四条 薪酬与考核委员会由3名公司董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。委员会设召集人一名， ...

深圳拓邦股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 深圳拓邦股份有限公司 董事会战略与ESG委员会议事规则 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，保障公司发展规 划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，完善公司治理结构，提升 公司环境、社会责任和公司治理（ESG）绩效，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、部门规 章、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，公司特设董事会战略与 ESG 委员会，并制定 本规则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，对董 事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，对公司长远发展战略、重 大投资决策进行研究，制定公司发展战略计划，指导公司 ESG 战略制定并监督 公司 ESG 事宜。 第二章 战略与ESG委员会委员组成 第三条 战略与 ESG 委员会委员由 5 名公司董事组成。 第四条 战 ...

4、财务总监、董事会秘书； 深圳拓邦股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 深圳拓邦股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为使公司建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，有效地调动 董事和高级管理人员（以下简称"董、高"）等人员的工作激情，提升公司的经 营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有 关法律法规、部门规章、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用对象为： （一）公司内部董、高，包括： 1、公司董事长； 2、公司总经理、副总经理； 3、担任子公司或事业部负责人的董事； 5、公司董事会认定的其他人员。 （二）公司外部董事，指非公司任职、不直接参与经营管理的董事。 （三）公司独立董事。 第三条 公司董、高人员的薪酬以公司规模与绩效为基础，根据公司经营计 划和分管工作的职责、目标，进行综合考量确定。 第四条 公司董、高人员薪酬的确定遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则，拉开档次，杜绝平均主义； （二 ...

独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根据《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主 板上市公司规范运作》(以下简称"《主板上市公司规范运作》")、《深圳拓邦股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《独立董事工作制度》等 有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 深圳拓邦股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 深圳拓邦股份有限公司 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司独立董事定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前 三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时 限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门 ...

（2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司资金安全，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《深圳拓邦股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。未经公司 同意，公司控股子公司不得对外提供财务资助。 第三条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）提供财务资助属于公司的主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过50%的控股子公 司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联 人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 深圳拓邦股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 深圳拓邦股份有限公司 对外提供 ...

深圳拓邦股份有限公司 市值管理制度 深圳拓邦股份有限公司 市值管理制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为加强深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理，推动 公司提升投资，增强投资者回报，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第10 号——市值管理》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳拓邦股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的基本原则 第三条 公司开展市值管理的基本原则： （一）合规性原则。在严格遵守相关法律法规、规范性文件、行业规范、自 律规则、公司内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 （二）科学性原则。综合考虑市值影响因素，结合行业及市场指标，建立科 学合理的市值管理体系，合法合规运用市值管理工具。 （三）系统性原则。按照系统谋划、整体推进的原则，以系统化方式持续开 展市值管理工作。 （四）常态性原则。及时关注资本市场动态，主动作为，常态化开展市值 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 深圳拓邦股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 10 月） 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。审计委员 会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审 计委员会依照《公司法》《公司章程》及本规则的规定履行职责。 第二章 审计委员会委员 第三条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应当过半数，且至少包括 1 名会计专业人士。董事会成员中的职工代表可 以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长提名，董事会选举产生。委员会设召集人 一名，由董事长提名一名独立董事（须为会计专业人士）担任并由董事会审议通 过产生，负责主持委员会工作。 第五条 审计委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管 理人员的情形； 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

深圳拓邦股份有限公司 对外投资管理制度 深圳拓邦股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 提高投资效益，规避投资风险，维护公司及股东的合法权益，实现投资决策的科 学化和经营管理的规范化、制度化，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法 律法规和规范性文件的要求，以及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、有价证券、实物资产和无形资产等进行的对外资本性投入活动。包括但 不限于：除担保以外的项目投资、购买或出售资产、证券投资、风险投资、资产 处置等事项。 第三条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）的对外投资行为。公司参股的企业发生的本制度所述对外投资事项， 可能对公司股票、债券及其衍生品种 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）行为，明确董事会秘 书的职责权限，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作指引》"）和《深圳拓邦股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本工作制度。 深圳拓邦股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律法规及 《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书为 公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三 ...

深圳拓邦股份有限公司 委托理财管理制度 深圳拓邦股份有限公司 委托理财管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为加强深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理财业务 的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以及《深 圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司控股子公司进行委托理财业务，视同公司进行委托理财业务， 适用本制度。 第二章 管理原则 第四条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、 防范风险原则。公司进行委托理财应根据公司生产经营对资金的需求及公司现金 流和货币资金持有的实际情况进行。公司进行委托理财时，应当严格按照本制度 规定 ...