深圳拓邦股份有限公司 市值管理制度 深圳拓邦股份有限公司 市值管理制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为加强深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理，推动 公司提升投资，增强投资者回报，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第10 号——市值管理》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳拓邦股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的基本原则 第三条 公司开展市值管理的基本原则： （一）合规性原则。在严格遵守相关法律法规、规范性文件、行业规范、自 律规则、公司内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 （二）科学性原则。综合考虑市值影响因素，结合行业及市场指标，建立科 学合理的市值管理体系，合法合规运用市值管理工具。 （三）系统性原则。按照系统谋划、整体推进的原则，以系统化方式持续开 展市值管理工作。 （四）常态性原则。及时关注资本市场动态，主动作为，常态化开展市值 ...

深圳拓邦股份有限公司 对外投资管理制度 深圳拓邦股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 提高投资效益，规避投资风险，维护公司及股东的合法权益，实现投资决策的科 学化和经营管理的规范化、制度化，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法 律法规和规范性文件的要求，以及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、有价证券、实物资产和无形资产等进行的对外资本性投入活动。包括但 不限于：除担保以外的项目投资、购买或出售资产、证券投资、风险投资、资产 处置等事项。 第三条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）的对外投资行为。公司参股的企业发生的本制度所述对外投资事项， 可能对公司股票、债券及其衍生品种 ...

深圳拓邦股份有限公司 委托理财管理制度 深圳拓邦股份有限公司 委托理财管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为加强深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理财业务 的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以及《深 圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司控股子公司进行委托理财业务，视同公司进行委托理财业务， 适用本制度。 第二章 管理原则 第四条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、 防范风险原则。公司进行委托理财应根据公司生产经营对资金的需求及公司现金 流和货币资金持有的实际情况进行。公司进行委托理财时，应当严格按照本制度 规定 ...

1 深圳拓邦股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳拓邦股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形，或出现被证券监管部门、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 认定为重大差错的其他情形。具体包括以下情形： 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及 《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳拓邦股份 有限公司公开信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、企业会计准则和中国 证监会对信息披露编报规则的相关规 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）行为，明确董事会秘 书的职责权限，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作指引》"）和《深圳拓邦股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本工作制度。 深圳拓邦股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律法规及 《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书为 公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三 ...

深圳拓邦股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 深圳拓邦股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生品交易 行为，加强对外汇衍生品交易的管理，建立有效的风险防范机制，确保公司资产 安全，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际经营情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指根据公司国际业务的外币收付情况， 以各种货币作为基础资产，在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇 衍生品交易业务，主要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率 期权、货币掉期等业务或业务的组合以及其他外汇利率衍生产品等。 第三条 本制度适用于公司及其全资和控股子公司（以下统称"公司"）。 控股子公司进行外汇衍生品交易业务，视同公司进行外汇 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事工作制度 深圳拓邦股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国 公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 ...

深圳拓邦股份有限公司 内部审计制度 深圳拓邦股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司内部审计，增强公司自我约束，完善公司内部控 制制度，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决策提供 可靠的信息和依据，优化公司业务流程，改善经营管理，提高经济效益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的具体规定，并结合公司的具体情况制定 本制度。 第二条 公司的内部审计主要负责对公司经营管理的各方面各环节进行独立 监督和评价，以确定其是否遵循了公司的方针、政策和计划，是否符合公司规定 的程序与标准，是否有效和经济地使用了资源，是否正在实现公司的目标。 第三条 公司审计部门依照本制度和公司审计委员会要求的职责独立行使审 计职权，不受其它部门和个人的干涉。 第四条 内部审计的基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、 客观公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 ...

深圳拓邦股份有限公司 募集资金管理办法 深圳拓邦股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）的规定以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性 文件的要求，以及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本管理办法。 第二条 本办法所称募集资金是公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理办法，并确保本管理办法的 有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其 他企业实施的，公司应当确 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2025044 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开第 八届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整为全资子公司担保所涉贷款 银行的议案》，为增强融资操作灵活性及统一授信管理，公司将调整为全资子公 司拓邦（香港）有限公司（TOPBAND(HK)CO.,LIMITED，以下简称"香港拓邦"） 提供担保所涉贷款银行，现将具体调整内容公告如下： 一、调整情况概述 （一）调整背景 公司第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于为全资子公司及全资孙 公司提供担保的议案》，相关事项已于 2025 年 8 月 23 日在《证券时报》和巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于为全资子公司及全资孙公司提 供担保的公告》（公告编号：2025040）。 为进一步增强融资操作灵活性，优化统一授信管理效率，公司决定将为全资 子公司香港拓邦提供担保所涉贷款银行由"招商银行股份有限公司惠州分行"调 整为"招商银行股份有限公司"，除贷款银行外，原担保公告中的担保额度、担 保期限、担保方式等其他核心条款保持不 ...