深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确深圳证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职 责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"证券法"）和《深圳市证通电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本规则。 第二条 本规则为相关法律、法规、规范性文件和公司章程的补充规定，公 司召开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件 和公司章程的规定。 第二章 董 事 第一节 董事的一般规定 第三条 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； 深圳市证通电子股份有限公司 (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总裁，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 为规范深圳市证通电子股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管理和使 用，最大限度地保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实际 情况，制定本管理制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书所承诺的募集资金使用 计划，组织募集资金的使用工作。 第三条 募集资金专项用于公司《招股说明书》、《非公开发行股票预案》、《债 券募集说明书》等文件公告的募集资金投向的项目。因公司经营或其他原因需要 改变募集资金用途的，须按中国证监会、深圳证券交易所及本制度规定的程 ...

深圳市证通电子股份有限公司 证券简称：证通电子 证券代码：002197 公告编号：2023-061 深圳市证通电子股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九 次（临时）会议决议，公司定于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第四次临时股 东大会，现将本次股东大会有关事项公告如下： 一、召开会议基本情况 1.股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会 深圳市证通电子股份有限公司 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。 4.会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日（星期一）15:00-17:00； 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 12 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市证通电子股份有限公司(以下简称"本公司" 或"公司")关联交易管理，保证本公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则。根据中国证监会有关规范关联交易行为的规范性文件、 企业会计准则《关联方披露》和《公司章程》的规定，制订本制度，以确保本公 司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。 本制度适用于公司及所属控股和全资子公司，参股公司及代管单位可参照执 行。 第二章 关联人及关联交易 第二条 本公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： (一)直接或者间接控制公司的法人； (二)由上述第(一)项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人； (三)由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者由关 联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； (四)持有公司 5%以上股份的法人及其一致行动人； (五)中国证监会，交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系,可能 ...

深圳市证通电子股份有限公司 证券简称：证通电子 证券代码：002197 公告编号：2023-057 深圳市证通电子股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次（临 时）会议于 2023 年 12 月 8 日上午 10:00 以现场与通讯表决相结合的方式，在深 圳市光明区同观路 3 号证通电子产业园二期 14 楼会议室召开。 召开本次会议的通知已于 2023 年 12 月 5 日以书面、电话、传真、电子邮件 等方式通知各位董事。本次会议由董事长曾胜强主持，会议应出席董事 7 人，实 际出席会议的董事 7 人，其中独立董事陈兵、周英顶、张公俊以通讯表决的方式 出席会议。公司监事、高级管理人员列席了会议，本次董事会会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会董事认真审议，以记名投票、逐项表决的方式通过了以下议案： 一、会议审议通过《关于调整董事会审计委员会委员的议案》 具体内容详见公司于 2023 年 12 月 9 日在《证券时报》《上海证券报》及巨 潮资 ...

关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司关联交易决策制度》的有关规定， 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）2024年度与关联方发生的日 常关联交易情况预计如下： 一、日常关联交易基本情况 深圳市证通电子股份有限公司 证券简称：证通电子 证券代码：002197 公告编号：2023-060 深圳市证通电子股份有限公司 1.关联交易概述 公司于2023年12月8日召开第六届董事会第九次（临时）会议以同意5票（关 联董事曾胜强、许忠慈回避表决），反对0票，弃权0票的表决结果审议通过了《关 于公司2024年度日常关联交易预计的议案》。公司独立董事对本次事项发表了独 立意见，公司监事会对本事项发表了意见。本次预计的2024年度关联交易的额度 在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议批准。本次所预计的关联交易 不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况，无须经有 关部门批准。 公司 ...

深圳市证通电子股份有限公司 《公司章程》修订对照表 为进一步规范公司治理，深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定， 结合公司实际情况，拟对《公司章程》相应部分条款进行修订，具体修订情况如 下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第 53 条 监事会或股东决定自行召集 | | 第 53 条 监事会或股东决定自行召集 | | 股东大会的，须书面通知董事会，同时 | | 股东大会的，须书面通知董事会，同时 | | 向公司所在地中国证监会派出机构和 | | 向证券交易所备案。 | | 证券交易所备案。 | | 在股东大会决议做出前，召集股东持股 | | 在股东大会决议做出前，召集股东持股 | | 比例不得低于 10%。 | | 比例不得低于 10%。 | | 监事会和召集股东应在发出股东大会 | | 召集股东应在发出股东大会通知及股 | | 通知及股东大会决议公告时，向证券交 | | 东大会决议公告时，向公司所在地中国 | ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 独立董事年报工作制度 为完善深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 加强内部控制建设，进一步强化信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事在 信息披露方面的作用，根据中国证监会的有关要求以及《深圳市证通电子股份有 限公司章程》、《深圳市证通电子股份有限公司独立董事制度》、《深圳市证通电子 股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责。 第二条 公司年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报 告披露前，严防泄露内幕消息、内幕交易等违法违规行为发生。 第三条 独立董事在下列期间不得买卖公司股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内； （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内； （四）证券交易所规定的其他期间。 第四条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独 立董事在年 ...

深圳市证通电子股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 1 / 71 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股份 6 | | 第一节 股份发行 6 | | 第二节 股份增减和回购 8 | | 第三节 股份转让 10 | | 第四章 股东和股东大会 11 | | 第一节 股东 11 | | 第二节 股东大会的一般规定 14 | | 第三节 股东大会的召集 21 | | 第四节 股东大会的提案与通知 23 | | 第五节 股东大会的召开 25 | | 第六节 股东大会的表决和决议 29 | | 第五章 董事会 35 | | 第一节 董事 35 | | 第二节 独立董事 39 | | 第六章 总裁及其他高级管理人员 53 | | 第七章 监事会 55 | | 第一节 监事 55 | | 第二节 监事会 56 | | 第三节 监事会决议 58 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 59 | | 第一节 财务会计制度 59 | | 第二节 内部审计 63 | | 第三节 会计师事务所的聘任 63 | | 第九章 通知和公告 64 | | 第一节 通知 64 | ...

第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关的法律法规、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，尤其要保护中小股东的合法权益不受损害。 第一条 为了促进深圳证通电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不 受侵害，参照《上市公司独立董事管理办法》，根据《公司法》及本公司章程的 有关规定，制定本制度。 深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 独立董事制度 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 公司设独立董事 3 名，其中包括 1 名会计专业人士。 以会计专 ...