深圳市证通电子股份有限公司 章 程 二○二五年七月 1 / 73 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 股份 6 | | 第一节 股份发行 7 | | 第二节 股份增减和回购 8 | | 第三节 股份转让 10 | | 第四章 股东和股东会 11 | | 第一节 股东的一般规定 11 | | 第二节 控股股东和实际控制人 15 | | 第三节 股东会的一般规定 17 | | 第四节 股东会的召集 24 | | 第五节 股东会的提案与通知 26 | | 第六节 股东会的召开 29 | | 第七节 股东会的表决和决议 32 | | 第五章 董事和董事会 38 | | 第一节 董事的一般规定 38 | | 第二节 董事会 43 | | 第三节 独立董事 51 | | 第四节 董事会专门委员会 55 | | 第六章 高级管理人员 57 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 59 | | 第一节 财务会计制度 59 | | 第二节 内部审计 63 | | 第三节 会计师事务所的聘任 64 | | 第八章 通知和公告 64 | | 第一节 通知 64 | | 第 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进深圳证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害，参照 《上市公司独立董事管理办法》，根据《公司法》及本公司章程的有关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关的法律法规、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，尤其要保护中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 公司设独立董事 2 名，其中包括 1 名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专 业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （二）具有会 ...

第一条 为提高深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息 披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据相关法律、法 规和《深圳市证通电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因导致年报信息发生重大差错、给公司造成重大经济损失 或不良影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于下列人员：公司董事、高级管理人员，公司控股股东、 实际控制人及持股 5%以上的股东，公司各部门的负责人及与年报信息披露有关 的其他人员。 第四条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按本制度的规定提出相关处理方案并上报公司董事会批准，督促 处理方案的执行。 深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第二章 责任追究 第五条 有下列情形之一的，应当追究相关人员的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华 ...

深圳市证通电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，明确总裁的职责，保障总裁行使职权，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳市证通电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他相关法律法规的规定，特制 定本细则。 第二条 公司设总裁一名，根据经营管理需要，设副总裁若干名。公司总裁、 副总裁、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第三条 公司总裁主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 对董事会负责。公司总裁及其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司 章程》的规定。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第四条 总裁任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； 深圳市证通电子股份有限公司 （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉商业领域 经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； 总裁工作细则 （六）精力充沛， ...

深圳市证通电子股份有限公司 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 深圳市证通电子股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会议事规则 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第一章 总则 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当 在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当向公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所报告，说明 原因并公告。 第一条 为维护深圳市证通电子股份有限公司(以下简称"公司")股东合法 权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"公司法")、《中华人民共和国证券法》(以 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事委员组成，为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中两名为独立董事委员。审计委员会委员由公司董事会选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任召集人。审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会 主任不能或者拒绝履行职责时，由过半数的审计委员会成员共同推举一名独立董 事成员主持。 第五条 审计委员会成员的任期与公司其他董事相同，每届任期不得超过三 年，任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如 有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动 辞去审计委员会职务。 第六条 独立董事辞职将导致审计委员会中独立董事所占的比例不符合相 关法律法规、本细则或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人 士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当 自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。 第七条 审计委员会下设审计工作小组，负责日常工作联络和会议组织等工 作。 ...

第一条 为规范深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，进一步完善公司治理结构， 提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有 关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： 深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和认同； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化，树立公 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平性，防范内幕信息知 情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 第一责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，董事会办公室是内幕 信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门，统一负责证券监管机构、 证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。 第四条 未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、 软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经 董事会办公室审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，维护 公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易有关各 方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，为前述主体提供证券服 务的中介机构及其相关人员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第五条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 第六条 信 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中一名独立董事。战略委员会委员 由公司董事会选举产生。 第四条 战略委员会设主任委员一名,主任委员由董事会委派。主任委员负责 召集和主持战略委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名 其他委员代行其职责；主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时， 任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履 行战略委员会主任职责。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任。 第六条 战略委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选。 第三章 职责权限 第一条 为适应深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）企业战 略的发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会战 ...